Владение через доверенное лицо: как минимизировать риски

Сразу скажем, мы не разделяем подход по такому оформлению владения, который нередко может трактоваться как обход закона со всеми последствиями (в т. ч. отказ в правовой защите, в защите владения).

Статья 10 ГК РФ:

«Не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).»

Но в ряде случаев такая структура уже сформирована, и реальному владельцу (а также его юристу) необходимо минимизировать возникающие в связи с этим риски.

Обычно доверенным лицом выступает «надежный человек» – родственник, друг или порой даже просто знакомый. На него реальный владелец бизнеса регистрирует компанию, покупает доли ООО/акции АО.

Помимо общего запрета ГК РФ, такой подход влечет проблемы и в области КУ, в частности:

• реальный владелец может утратить контроль над компанией (надежные доверительные отношения могут прекратиться);
• и доверенное лицо, и реальный владелец могут быть привлечены к субсидиарной ответственности при банкротстве.

Какие инструменты помогут реальному владельцу минимизировать риски:

1. Опцион на заключение договора купли-продажи долей/акций между реальным владельцем и доверенным лицом. Важно — покупатель может самостоятельно акцептовать оферту (без участия продавца) и оформить переход доли у нотариуса (с акциями чуть сложнее).
2. Если есть такой опцион, то реальный владелец:
   • может рассматриваться как лицо, имеющее охраняемый законом интерес (п. 9 ст. 67.2 ГК РФ),
   • и вправе заключить корпоративный договор в отношении общества.

Это позволит сохранить контроль при принятии ключевых решений. За неисполнение условий корпоративного договора рекомендуем предусмотреть штрафные санкции для доверенного лица.

3. Обязательно предусмотреть в уставе ООО:
   • согласие других участников и самого общества на переход доли к наследникам и третьим лицам;
   • преимущественное право общества на приобретение доли при ее отчуждении третьим лицам.

Корпоративное право и управление — реорганизация и сделки M&A от Максима Бунякина:

• Согласие супруга на увеличение уставного капитала: подходы судебной практики
• ЗПИФ: возможности для совместных проектов
• «1 участник – 1 голос» в уставе ООО: регулирование и практика
• «Остап Бендер знал 400 сравнительно честных способов отъема денег», или как НЕ нужно исключать миноритарных акционеров
• Все статьи колонки "Практическое КУ — колонка Максима Бунякина"