Приказ ФСФР России от 18.04.2013 N 13-31/пз-н
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 18 апреля 2013 г. N 13-31/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ТРЕБОВАНИЯХ К ОБЪЕМУ, ПОРЯДКУ, СРОКАМ И ФОРМЕ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ
В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ УВЕДОМЛЕНИЙ ЛИЦАМИ, УКАЗАННЫМИ
В АБЗАЦЕ ПЕРВОМ ЧАСТИ 1 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
"ОБ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГАХ"
В соответствии с частью 2 и 4 статьи 7, пунктом 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53 (ч. I), ст. 7607) (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах") и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
1. Утвердить Положение о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах" (далее - Положение).
2. Установить, что в срок не позднее 30 дней с даты вступления в силу Положения лицо, указанное в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", обязано направить в порядке, установленном Положением, уведомление, составленное по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению, содержащее информацию о наличии у такого лица права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, и о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", а также уведомление, составленное по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению, о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах".
Руководитель
Д.В.ПАНКИН
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 18.04.2013 N 13-31/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ТРЕБОВАНИЯХ К ОБЪЕМУ, ПОРЯДКУ, СРОКАМ И ФОРМЕ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ
В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ УВЕДОМЛЕНИЙ ЛИЦАМИ, УКАЗАННЫМИ
В АБЗАЦЕ ПЕРВОМ ЧАСТИ 1 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
"ОБ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГАХ"
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к объему, порядку, срокам и форме представления лицом, указанным в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", уведомления о наличии права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, и о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"; об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал организатора торговли и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже 5 процентов - независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей), а также о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"; о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах" (далее - Уведомление).
II. Требования к объему, порядку, сроку и форме
представления Уведомления
2.1. Уведомление представляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе с приложением текста Уведомления на оптическом носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи.
Уведомление должно быть составлено по форме согласно приложению N 1/приложению N 2 к настоящему Положению.
Содержащейся в Уведомлении объем информации должен соответствовать приложению N 1/приложению N 2 к настоящему Положению.
Порядок определения кодов, содержащихся в Уведомлении, установлен в приложении N 3 к настоящему Положению.
2.2. Уведомление, представляемое в форме электронного документа, должно быть подписано электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи в соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями, установленными Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2010 N 17347) <1>.
--------------------------------
<1> С изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010 N 18687), от 02.08.2011 N 11-36/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.09.2011 N 21790), от 24.04.2012 N 12-27/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012 N 24428) и от 19.07.2012 N 12-64/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24.08.2012 N 25262).
При представлении текста Уведомления в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, представление Уведомления на бумажном носителе не требуется.
2.3. Уведомление представляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе в следующем порядке:
1) юридическое лицо, в том числе являющееся представителем лица, указанного в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", должно скрепить бумажный носитель Уведомления печатью юридического лица на прошивке и заверить подписью уполномоченного лица такого юридического лица;
2) при представлении Уведомления физическим лицом, в том числе являющимся представителем лица, указанного в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", каждая страница бумажного носителя должна быть подписана таким физическим лицом;
3) при представлении Уведомления от имени лица, указанного в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", уполномоченным представителем вместе с Уведомлением направляется доверенность (копия доверенности, заверенная в установленном порядке) или иной документ (копия документа, заверенная в установленном порядке), на котором основываются полномочия представителя;
4) одновременно с представлением Уведомления на бумажном носителе представляется текст Уведомления на оптическом носителе.
Файл с текстом Уведомления на оптическом носителе должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF).
Соответствие текста Уведомления на оптическом носителе тексту Уведомления на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным лицом, представившим Уведомление.
2.4. Лицо, указанное в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", должно направить Уведомление соответствующему организатору торговли и представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок не позднее 10 дней с даты, когда соответствующее лицо узнало или должно было узнать:
1) о приобретении им права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, и о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах";
2) об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал организатора торговли и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже 5 процентов - независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей), и о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах".
2.5. Лицо, указанное в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", должно направить Уведомление о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", соответствующему организатору торговли и представить его в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок не позднее 10 дней с даты наступления событий (возникновения причин), в результате которых лицо перестало соответствовать требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах".
Уведомление должно быть составлено по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению.
2.6. В случае если право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции организатора торговли, лицо, указанное в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", получило (у соответствующего лица прекратилось право) в результате размещения организатором торговли дополнительных акций, Уведомление должно быть направлено организатору торговли и представлено в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок не позднее 10 дней с даты раскрытия информации организатором торговли о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций организатора торговли.
2.7. Организатор торговли, в случае отсутствия уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", от лица, указанного в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", обязан не позднее 3 дней со дня, когда он узнал или должен был узнать об отсутствии соответствующего уведомления, направить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков сообщение об этом.
Сообщение направляется на бумажном носителе или в форме электронного документа, соответствующего требованиям, установленным пунктом 2.2 настоящего Положения.
Сообщение на бумажном носителе, направляемое в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, должно быть заверено печатью организатора торговли, а содержащее более одного листа - прошито, страницы документа пронумерованы, на прошивке указывается количество листов, подпись, расшифровка подписи и должность уполномоченного лица организатора торговли.
Приложение N 1
к Положению о требованиях
к объему, порядку, срокам
и форме представления
в федеральный орган
исполнительной власти
в области финансовых рынков
уведомлений лицами, указанными
в абзаце первом части 1 статьи 7
Федерального закона
"Об организованных торгах"
Форма
--------------------------------
<1> Указывается значение:
"0" в случае представления уведомления в первый раз;
"1" в случае представления уведомления о получении соответствующим лицом права распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли;
"2" в случае представления уведомления об изменении количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, права распоряжаться которыми имеет соответствующее лицо.
<2> Указывается порядковый номер уведомления, которое представляется одним и тем же лицом в отношении приобретения (изменения) права распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал одного и того же организатора торговли.
<3> Указывается значение кода вида контроля определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица, в соответствии с приложением N 3 к настоящему Положению.
<4> Указывается значение кода признака права распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица в соответствии с приложением N 3 к настоящему Положению.
<5> Указывается значение кода основания для распоряжения голосами, в силу которого лицо приобрело/у лица было прекращено право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, в соответствии с приложением N 3 к настоящему Положению.
<6> Указывается с точностью не менее двух знаков после запятой.
<7> Датой наступления основания, в силу которого лицо приобрело право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, является одна из следующих дат в зависимости от того, какая из указанных дат наступает раньше:
1) в случае приобретения права прямого распоряжения:
дата приобретения соответствующим лицом акций (долей) организатора торговли, а если таким лицом осуществлялось приобретение дополнительных акций организатора торговли в процессе их размещения - дата раскрытия информации организатором торговли о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций организатора торговли;
дата заключения соответствующим лицом договора (вступления в силу заключенного соответствующим лицом договора) доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли;
2) в случае приобретения права косвенного распоряжения:
дата приобретения акций (долей) организатора торговли подконтрольной соответствующему лицу организацией, а если подконтрольной соответствующему лицу организацией осуществлялось приобретение дополнительных акций организатора торговли в процессе их размещения - дата раскрытия информации организатором торговли о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций организатора торговли;
дата заключения подконтрольной соответствующему лицу организацией договора (вступления в силу заключенного подконтрольной соответствующему лицу организацией договора) доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли.
<8> Датой наступления основания, в силу которого у соответствующего лица прекращено право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, является одна из следующих дат в зависимости от того, какая из указанных дат наступает раньше:
1) в случае прекращения права прямого распоряжения:
дата отчуждения (продажи) акций (долей) организатора торговли лицом, у которого прекращено соответствующее право, а если количество голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал организатора торговли, которым имело право распоряжаться такое лицо, снизилось в результате размещения дополнительных акций организатором торговли - дата раскрытия информации организатором торговли о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций организатора торговли;
дата расторжения или прекращения по иным основаниям заключенного лицом, у которого прекращено соответствующее право, договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого являлось осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли;
дата наступления иного события, в результате которого у соответствующего лица прекратилось право прямого распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли;
2) в случае прекращения права косвенного распоряжения:
дата отчуждения (продажи) акций (долей) организатора торговли организацией, подконтрольной лицу, у которого прекращено соответствующее право, а если количество голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал организатора торговли, которым имела право распоряжаться такая организация, снизилось в результате размещения дополнительных акций организатора торговли, - дата раскрытия информации организатором торговли о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций организатора торговли;
дата расторжения или прекращения по иным основаниям заключенного организацией, подконтрольной лицу, у которого прекращено соответствующее право, договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого являлось осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли;
дата наступления иного события, в результате которого у соответствующего лица прекратилось право косвенного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли.
<9> Указывается в случае, если общее количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, не соответствует общему числу размещенных (находящихся в обращении) обыкновенных акций (размеру долей, из номинальной стоимости которых составляется уставный капитал) организатора торговли.
<10> Указывается значение кода фактора (факторов), под действием (влиянием) которого (которых) произошло изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, в соответствии с приложением N 3 к настоящему Положению.
<11> Указывается значение:
"0" в случае, если лицо получило или у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, не только в силу действия (влияния) указанного фактора (факторов);
"1" в случае, если лицо получило или у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, исключительно в силу действия (влияния) указанного фактора (факторов).
<12> Заполняется в случае получения лицом права косвенного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, и в случае, если оставшееся после прекращения у лица соответствующего права количество голосов, которым такое лицо имеет право косвенно распоряжаться, составляет 5 или более процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли. При этом последовательно указываются все подконтрольные такому лицу организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем такого лица), через которые такое лицо получило право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли. Сведения указываются для каждого из таких лиц.
<13> Описываются взаимосвязи между указанными лицами с указанием факторов вида, основания и признака контроля в соответствии с приложением N 3 к настоящему Положению. Описание взаимосвязей между указанными лицами может быть приведено в виде схемы, прилагаемой к настоящему уведомлению и являющейся его неотъемлемой частью.
<14> Заполняется в случае приобретения лицом права совместного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, и в случае, если оставшееся после прекращения у лица соответствующего права количество голосов, которым такое лицо имеет право косвенно распоряжаться, составляет 5 или более процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли. При этом отдельно указываются сведения по всем лицам, имеющим право распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, совместно с лицом, которое получило/у которого прекратилось право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли.
<15> Описываются взаимосвязи между указанными лицами с указанием должностей, которые физические лица занимают в органах управления соответствующих организаций, а также с указанием факторов вида, основания и признака контроля в соответствии с приложением N 3 к настоящему Положению. Описание взаимосвязей между указанными лицами может быть приведено в виде схемы, прилагаемой к настоящему уведомлению и являющейся его неотъемлемой частью.
<16> Заполняется в случае, если уведомление представляется от имени лица, имеющего (имевшего) право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, уполномоченным им лицом.
Приложение N 2
к Положению о требованиях
к объему, порядку, срокам
и форме представления
в федеральный орган
исполнительной власти
в области финансовых рынков
уведомлений лицами, указанными
в абзаце первом части 1 статьи 7
Федерального закона
"Об организованных торгах"
Форма
--------------------------------
<1> Указывается значение:
"3" в случае представления уведомления о несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах".
<2> Указывается порядковый номер уведомления, которое представляется одним и тем же лицом.
<3> Указывается значение кода вида контроля определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица, в соответствии с приложением N 3 к настоящему Положению.
<4> Указывается значение кода признака права распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица в соответствии с приложением N 3 к настоящему Положению.
<5> Указывается значение кода основания для распоряжения голосами, в силу которого лицо приобрело/у лица было прекращено право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, в соответствии с приложением N 3 к настоящему Положению.
<6> Указывается с точностью не менее двух знаков после запятой.
<7> Датой наступления основания, в силу которого лицо приобрело право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, является одна из следующих дат в зависимости от того, какая из указанных дат наступает раньше:
1) в случае приобретения права прямого распоряжения:
дата приобретения соответствующим лицом акций (долей) организатора торговли, а если таким лицом осуществлялось приобретение дополнительных акций организатора торговли в процессе их размещения - дата раскрытия информации организатором торговли о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций организатора торговли;
дата заключения соответствующим лицом договора (вступления в силу заключенного соответствующим лицом договора) доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли;
2) в случае приобретения права косвенного распоряжения:
дата приобретения акций (долей) организатора торговли подконтрольной соответствующему лицу организацией, а если подконтрольной соответствующему лицу организацией осуществлялось приобретение дополнительных акций организатора торговли в процессе их размещения - дата раскрытия информации организатором торговли о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций организатора торговли;
дата заключения подконтрольной соответствующему лицу организацией договора (вступления в силу заключенного подконтрольной соответствующему лицу организацией договора) доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли.
<8> Датой наступления основания, в силу которого у соответствующего лица прекращено право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, является одна из следующих дат в зависимости от того, какая из указанных дат наступает раньше:
1) в случае прекращения права прямого распоряжения:
дата отчуждения (продажи) акций (долей) организатора торговли лицом, у которого прекращено соответствующее право, а если количество голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал организатора торговли, которым имело право распоряжаться такое лицо, снизилось в результате размещения дополнительных акций организатором торговли - дата раскрытия информации организатором торговли о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций организатора торговли;
дата расторжения или прекращения по иным основаниям заключенного лицом, у которого прекращено соответствующее право, договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого являлось осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли;
дата наступления иного события, в результате которого у соответствующего лица прекратилось право прямого распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли;
2) в случае прекращения права косвенного распоряжения:
дата отчуждения (продажи) акций (долей) организатора торговли организацией, подконтрольной лицу, у которого прекращено соответствующее право, а если количество голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал организатора торговли, которым имела право распоряжаться такая организация, снизилось в результате размещения дополнительных акций организатора торговли - дата раскрытия информации организатором торговли о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций организатора торговли;
дата расторжения или прекращения по иным основаниям заключенного организацией, подконтрольной лицу, у которого прекращено соответствующее право, договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого являлось осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли;
дата наступления иного события, в результате которого у соответствующего лица прекратилось право косвенного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли.
<9> Указывается значение кода признака несоответствия лица требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах" в случае представления соответствующего уведомления лицом, имеющим (имевшим) право распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, в соответствии с приложением N 3 к настоящему Положению.
Приложение N 3
к Положению о требованиях
к объему, порядку, срокам
и форме представления
в федеральный орган
исполнительной власти
в области финансовых рынков
уведомлений лицами, указанными
в абзаце первом части 1 статьи 7
Федерального закона
"Об организованных торгах"
ЗНАЧЕНИЯ
КОДОВ ФАКТОРОВ, ПОД ДЕЙСТВИЕМ (ВЛИЯНИЕМ)
КОТОРЫХ ПРОИСХОДИТ ИЗМЕНЕНИЕ ОБЩЕГО КОЛИЧЕСТВА ГОЛОСОВ,
ПРИХОДЯЩИХСЯ НА ГОЛОСУЮЩИЕ АКЦИИ (ДОЛИ), СОСТАВЛЯЮЩИЕ
УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ, КОДОВ ВИДА
КОНТРОЛЯ, КОДОВ ПРИЗНАКА ПРАВА РАСПОРЯЖАТЬСЯ ГОЛОСАМИ,
КОДОВ ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИЛИ ПРЕКРАЩЕНИЯ
КОНТРОЛЯ, КОДОВ ПРИЗНАКА КОНТРОЛЯ, КОДОВ ПРИЗНАКОВ
НЕСООТВЕТСТВИЯ ЛИЦА, ИМЕЮЩЕГО ПРАВО ПРЯМО ИЛИ КОСВЕННО
РАСПОРЯЖАТЬСЯ 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ ГОЛОСОВ ОРГАНИЗАТОРА
ТОРГОВЛИ, ТРЕБОВАНИЯМ, УСТАНОВЛЕННЫМ ЧАСТЬЮ 1 СТАТЬИ 7
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "ОБ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГАХ"
Значения кодов вида контроля
Значения кодов признака права распоряжения голосами
Значения кодов оснований для приобретения/прекращения
права распоряжения голосами
Значения кодов признаков несоответствия лица,
имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более
процентами голосов организатора торговли, требованиям,
установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона
"Об организованных торгах"
Значения кодов факторов, под действием (влиянием)
которых происходит изменение общего количества голосов,
приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие
уставный капитал организатора торговли
Значения кодов признака контроля