Информационное письмо Росфинмониторинга от 29.11.2013 N 33

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

от 29 ноября 2013 г. N 33

В целях устранения системных ошибок при представлении в Росфинмониторинг некорректных сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, допускаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также лицами, перечисленными в статье 7.1 указанного Федерального закона, размещаем наиболее часто встречающиеся ошибки, при наличии которых сообщение не может быть принято.

Номер реквизита формы

4-СПД

Код ошибки

Содержание ошибки

110

110301

Неправильно сформирован порядковый номер сообщения.

В соответствии с п. 12 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 (далее - Инструкция), каждому СЭД присваиваются специальный семизначный номер сообщения и дата сообщения, которые являются уникальными идентификаторами операции и могут использоваться при ссылках на сообщения организации (лица).

Номер сообщения формируется организацией (лицом) в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "XX00001", где "XX" - код филиала организации (в случае представления сообщения филиалом, в ином случае - ставится значение "00"), присваиваемый организацией самостоятельно.

115

211401

Не заполнен или указан неверно код вида операции.

"Код вида операции" - 4-значный цифровой код вида операции согласно Справочнику видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к Инструкции).

Обращаем внимание, что значения "1000", "3000", "4000", "5000", "6000", "7000", "8000", "9000" являются подзаголовками и в качестве кода вида операции НЕ применяются.

123

210101

Неправильно указан "Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом".

227

322601

Не заполнено или неправильно заполнено значение кода города и номера телефона организации (лица), представляющего сведения.

231

323101

Не указан или указан неверно цифровой код субъекта РФ ЮЛ (ИП, ФЛ), представляющего сведения.

233

323301

Не заполнено или неправильно заполнено название населенного пункта в адресе места регистрации организации (лица), предоставляющего сведения.

310

410

431001

541001

Не указан или неверно указан код вида плательщика/получателя.

В реквизитах 310, 410 указывается 2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов видов участников операций (Приложение 6 к Инструкции)

Если у лица, представляющего информацию, возникают трудности при определении (классификации) того или иного вида участника операции в соответствии со Справочником кодов видов участников операций в данном реквизите указывается код вида участника операции "99 - Иной участник".

328

428

432901/

542901

Неправильно указан признак публичного лица - плательщика/получателя.

Данный реквизит является обязательным для заполнения только при направлении информации о физическим лице или индивидуальном предпринимателе.

Реквизит 328 (428, 528 и т.д.) "Код гражданства" состоит из трех блоков.

Значение признака публичного лица указывается в третьем блоке: для иностранного публичного должностного лица указывается значение "01"; для родственников иностранного публичного должностного лица указывается значение "02"; в ином случае - "00".

331

433101

Не указан или указан неверно цифровой код субъекта РФ ЮЛ (ИП, ФЛ) плательщика.

333

433301

Не заполнено или неправильно заполнено название населенного пункта в адресе места регистрации организации (лица) - плательщика.

334

433401

Не заполнено или неправильно заполнено название улицы в адресе места регистрации организации (лица) - плательщика.

335

433501

Не указан или неправильно указан номер дома, корпуса, строения, офиса в адресе места регистрации организации (лица) - плательщика.

343

434301

Не заполнено или неправильно заполнено название населенного пункта в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - плательщика.

344

434401

Не заполнено или неправильно заполнено название улицы в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - плательщика.

345

434501

Не указан или неправильно указан номер дома, корпуса, строения, офиса в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - плательщика.

417

541701

Не указан или неправильно указан регистрационный номер ЮЛ - получателя.

434

544401

Не заполнено или неправильно заполнено название улицы в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - получателя.

435

544501

Не указан или неправильно указан номер дома, корпуса, строения, офиса в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - получателя.

443

544301

Не заполнено или неправильно заполнено название населенного пункта в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - получателя.

Одновременно обращаем внимание на следующее:

1. При формировании сообщения об операции с денежными средствами в реквизите 123 формы 4-СПД следует указывать значение "0". При этом на листе 4 "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом" указываются данные получателя денежных средств.

При формировании сообщения об операции (сделке) с имуществом в реквизите 123 формы 4-СПД следует указывать значение "1". При этом на листе 4 "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом" указываются данные лица, к которому переходит данное имущество. <1>

--------------------------------

<1> Сведения о сделках с недвижимым имуществом представляются в порядке, установленном п. 8 Примечания в Приложении 6 к Инструкции.

2. В соответствии с абз. 1 п. 20 Инструкции, в случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг сообщения об операциях направляются в Росфинмониторинг одновременно на электронном и бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.

Во избежание отвержения сообщений об операциях (сделках), представляемых на бумажном и электронном носителях информации, настоятельно рекомендуем использовать для формирования сообщений АРМ "Подготовка СПД" (размещено на сайте Росфинмониторинга www.fedsfm.ru, в разделе "Организациям" - "Представление сведений" - "На бумажном и электронном носителях").

Представление сообщений только на бумажном носителе без приложения электронного является основанием для отвержения данного сообщения, за исключением случаев, предусмотренных абз. 2 п. 20 Инструкции.

Сообщения об операциях (сделках), формируемые в соответствии с вышеуказанным положением Инструкции исключительно на бумажном носителе, следует представлять одновременно с сопроводительным письмом, в котором указываются причины природного или техногенного характера, вследствие которых организация (индивидуальный предприниматель, лицо) не могут подготовить и направить СЭД или предоставить информацию на электронном и бумажном носителях информации.

Дополнительная информация по данному вопросу также изложена в Информационном письме Росфинмониторинга от 2 апреля 2013 г. N 26.

Обращаем внимание, что ошибки, допущенные при формировании сообщений об операциях (сделках), могут быть расценены как нарушения порядка представления (представление недостоверных сведений об операциях (сделках)) и повлечь ответственность в соответствии со ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Одновременно предлагаем ознакомиться с образцами заполнения формы 4-СПД об операциях с денежными средствами или иным имуществом.

Приложение