Трудовая функция "Организация контроля реализации работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ"

Код
C04.8
Уровень квалификации
8
Трудовые действия
  • Определение лиц (подразделений) организации, ответственных за осуществление контроля реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Организация подготовки плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Организация реализации плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Организация учета данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
  • Организация анализа данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений
  • Организация мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации
  • Контроль мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации
  • Представление руководству организации отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений
  • Организация контроля соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений о ПОД/ФТ в организации
  • Организация подготовки отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ
  • Представление в установленном порядке руководству организации отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ
  • Представление в установленном порядке руководству организации отчета об эффективности системы ПОД/ФТ
Требования к образованию и обучению
  • Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
  • Методы и формы контроля деятельности работников
  • Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
Требования к опыту практической работы
  • Формулировать задачи и контролировать их исполнение
  • Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения
  • Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы
< К профстандарту