Трудовая функция "Организация работы по выявлению операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в организации"

Код
C/03.8
Уровень квалификации
8
Трудовые действия
  • Определение порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
  • Определение работников организации, которые уполномочены направлять сообщения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках) и деятельности в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
  • Организация информирования работников о порядке действий при оценке соответствия операций (сделок) операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки)
  • Организация взаимодействия подразделений организации при выявлении операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и необычных операций (сделок) в целях ПОД/ФТ
  • Организация формирования сообщений о выявленной операции (сделке) в организации для направления в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
  • Организация направления сообщений о выявленной операции (сделке) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
  • Контроль исполнения порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в сфере ПОД/ФТ
  • Организация разработки системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций, в целях ПОД/ФТ и доведения их до сведения работников
  • Организация доведения до сведения работников организации системы мер в целях ПОД/ФТ, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок)
  • Организация проведения финансовых расследований и подготовки информационно-аналитических материалов в целях ПОД/ФТ
  • Организация представления информации и документов работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации по вопросам ПОД/ФТ
Требования к образованию и обучению
  • Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
  • Методы управления персоналом
  • Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ
  • Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег
  • Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
  • Типологии отмывания денег
  • Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
  • Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ
Требования к опыту практической работы
  • Организовывать и координировать работу работников для решения поставленных задач
  • Контролировать выполнение работниками поставленных задач
  • Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
  • Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
  • Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения
  • Подготавливать отчетные материалы по установленной форме
< К профстандарту