Трудовая функция "Организация работы по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации"

Код
C/02.8
Уровень квалификации
8
Трудовые действия
  • Определение перечня структурных подразделений организации, к компетенции которых отнесена реализация настоящих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Направление на утверждение руководству организации перечня структурных подразделений, к компетенции которых отнесена реализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Разграничение зон ответственности между подразделениями организации при реализации правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ
  • Определение порядка действий подразделений и работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Распределение должностных обязанностей работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Организация взаимодействия подразделений организации при реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Организация взаимодействия с дочерними организациями, филиалами и представительствами, расположенными за пределами территории Российской Федерации, по вопросам ПОД/ФТ
  • Организация реализации программы управления рисками ОД/ФТ
  • Организация работы по принятию решений о квалификации операций клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ
  • Организация работы по принятию решений и составлению предписаний о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, временном приостановлении операций (сделок), об отказе от заключения договора с клиентом в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ
  • Организация работы по расторжению договора с клиентом в установленном порядке в целях ПОД/ФТ
  • Организация работы по обучению работников методам ПОД/ФТ
  • Организация информирования работников организации об изменениях в законодательстве и нормативных требованиях в сфере ПОД/ФТ
  • Организация распространения в организации перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
  • Организация обновления перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
  • Организация информирования работников о типологиях отмывания денег
Требования к образованию и обучению
  • Методы стратегического управления и планирования
  • Основные подходы к оценке эффективности деятельности и методы оценки
  • Принципы и методики выявления потребностей в обучении
  • Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
  • Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
  • Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ
  • Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
  • Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
  • Цели и структура сектора финансовых услуг
  • Услуги и продукты, которые предоставляет организация
Требования к опыту практической работы
  • Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач
  • Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач
  • Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
  • Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
  • Подготавливать отчетные материалы по установленной форме
< К профстандарту