Трудовая функция "Анализ финансовых операций (сделок) клиентов организации в целях выявления их связи с ОД/ФТ"

Код
B/01.7
Уровень квалификации
7
Трудовые действия
  • Проверка полученной информации о возможных фактах ОД/ФТ по результатам выявления в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ
  • Принятие решения о проведении финансового расследования в целях ПОД/ФТ
  • Определение источников информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
  • Разработка плана мероприятий, необходимых для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
  • Сбор дополнительной информации о финансовых операциях и сделках с признаками ОД/ФТ
  • Анализ информации о финансовых операциях и сделках для моделирования подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
  • Сбор информации о возможных фактах ОД/ФТ путем мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», полученной в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений
  • Анализ информации о возможных фактах ОД/ФТ, полученных в результате мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а также в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений
  • Выработка гипотезы о модели отмывания преступных доходов
  • Определение потребности в дополнительной информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
  • Получение дополнительной информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
  • Подтверждение или опровержение начальной гипотезы на основе анализа информации
  • Подготовка отчета о результатах проведенного финансового расследования в целях ПОД/ФТ
Требования к образованию и обучению
  • Методы сбора, обработки и анализа информации
  • Инструменты для проведения анализа
  • Программное обеспечение, используемое в аналитической деятельности
  • Типологии отмывания денег
  • Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
  • Признаки наличия преступления по ОД/ФТ
  • Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
  • Цели и структура сектора финансовых услуг
  • Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе
  • Услуги и продукты, которые предоставляет организация
  • Порядок работы с конфиденциальной информацией
  • Суть бизнес-процессов организации и операций, нехарактерных для обычных операций и сделок
  • Базовые экономические, финансовые принципы, принципы бухгалтерского учета и практика их применения
  • Услуги финансовых посредников, базовые финансовые инструменты
  • Механизм и практика финансирования финансовых операций
  • Формальные и неформальные системы перемещения ценностей и перевода денег
  • Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску
  • Назначение и структура компаний-оболочек, международных компаний и обществ с ограниченной ответственностью
  • Основные принципы налогообложения, основные налоги и их администрирование
  • Признаки офшорных юрисдикций, финансовые и правовые инструменты и риски, характерные для данных юрисдикций
  • Структура и содержание финансовых отчетов
  • Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
Требования к опыту практической работы
  • Определять и использовать источники информации
  • Оценивать источники информации
  • Структурировать информацию
  • Классифицировать информацию
  • Анализировать информацию о подозрительных операциях и сделках
  • Обеспечивать объективность анализа информации
  • Проверять соблюдение всех установленных процедур в рамках используемых методов
  • Осуществлять сбор информации
  • Прогнозировать развитие событий и их последствия
  • Формулировать выявленные закономерности и полученные результаты
  • Разграничивать факты и мнения при формулировке выводов
  • Определять целевые группы и характер рекомендаций для каждой из групп
  • Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности
  • Подготавливать аналитические и отчетные материалы
< К профстандарту