Трудовая функция "Контроль реализации в подразделениях организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ"

Код
A/06.6
Уровень квалификации
6
Трудовые действия
  • Подготовка плана проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
  • Реализация плана проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
  • Выявление фактов соучастия работников организации в ОД/ФТ
  • Информирование руководства организации о фактах соучастия работников организации в ОД/ФТ
  • Включение сведений о фактах нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ в отчет о реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Определение неэффективных мер контроля в области ПОД/ФТ в организации
  • Определение показателей, свидетельствующих об ухудшении ситуации в организации, с учетом рисков ОД/ФТ
  • Учет данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Анализ данных о нарушениях в организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений
  • Анализ обязательств организации в области ПОД/ФТ и возможных причин их невыполнения
  • Подготовка плана мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации
  • Реализация плана мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ и проверка его выполнения
  • Подготовка и представление руководству организации в установленном порядке отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений
Требования к образованию и обучению
  • Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
  • Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
  • Виды деятельности и формы отчетности работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ
  • Методы и формы контроля
Требования к опыту практической работы
  • Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Анализировать информацию в целях ПОД/ФТ
  • Контролировать выполнение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Подготавливать отчетные документы об эффективности соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Разрабатывать рекомендации по соблюдению правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
< К профстандарту