Трудовая функция "Реализация программы управления рисками отмывания преступных доходов и финансирования терроризма (ОД/ФТ) в организации"

Код
A/03.6
Уровень квалификации
6
Трудовые действия
  • Выбор методики выявления и оценки риска ОД/ФТ в отношении риска клиента
  • Разработка порядка присвоения, порядка и сроков пересмотра степени (уровня) риска клиента
  • Разработка методики выявления, оценки и пересмотра риска ОД/ФТ в отношении риска продукта/услуги
  • Проведение мероприятий по мониторингу, анализу и контролю риска клиента и риска использования продукта/услуг организации в целях ОД/ФТ с установленной периодичностью
  • Проведение предупредительных мероприятий, направленных на минимизацию риска ОД/ФТ
  • Учет результатов оценки степени (уровня) риска клиента в целях ОД/ФТ
  • Определение риска использования услуг организации в целях ОД/ФТ
  • Определение ключевых показателей для оценки эффективности управления рисками ОД/ФТ (снижения рисков ОД/ФТ)
  • Создание матрицы рисков для программ и процедур ПОД/ФТ с целью выявления слабых или недостаточных мер контроля
Требования к образованию и обучению
  • Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
  • Основные подходы к оценке эффективности управления рисками
  • Программы и процедуры управления рисками в целях ПОД/ФТ
  • Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение
  • Услуги и продукты, которые предоставляет организация
Требования к опыту практической работы
  • Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Применять риск-ориентированный подход в вопросах ПОД/ФТ
  • Анализировать информацию и принимать решения
  • Подготавливать отчетные материалы
  • Взаимодействовать для снижения риска ОД/ФТ с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками
  • Осуществлять мониторинг операций в целях ОД/ФТ
< К профстандарту