Трудовая функция "Разработка правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ"

Код
A/01.6
Уровень квалификации
6
Трудовые действия
  • Формирование графика (сроков) разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ
  • Разработка программ по осуществлению внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ
  • Разработка процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер идентификации («знай своего клиента») при установлении деловых отношений с клиентами
  • Описание методов контроля выполнения работниками организации процедур ПОД/ФТ
  • Утверждение разработанных программ и процедур реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с установленным порядком
  • Анализ области применения нормативных правовых актов, правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с установленной периодичностью, а также сроков внесения изменений
  • Внесение изменений в правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при изменении законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения в сфере ПОД/ФТ, и при появлении новых типологий отмывания денег
  • Согласование правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с процедурой согласования, установленной в организации
Требования к образованию и обучению
  • Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
  • Требования международных стандартов по ПОД/ФТ
  • Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
  • Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
  • Типологии отмывания денег
  • Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
  • Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ
  • Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие данный вид профессиональной деятельности
  • Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение
  • Услуги и продукты, которые предоставляет организация
Требования к опыту практической работы
  • Разрабатывать программы и процедуры внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
  • Отслеживать изменения в законодательстве и руководствах по вопросам ПОД/ФТ
< К профстандарту