Трудовая функция "Выявление в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ"

Код
A/04.6
Уровень квалификации
6
Трудовые действия
  • Разработка порядка документального фиксирования сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и необычных операциях (сделках) в организации
  • Разработка порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган
  • Разработка порядка действий работников организации при оценке соответствия операции (сделки) признакам операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки)
  • Доведение до сведения работников организации порядка действий при оценке операции (сделки) в целях ПОД/ФТ
  • Установление дополнительных признаков необычных операций (сделок), а также параметров их проведения
  • Доведение до сведения работников системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок) в целях ПОД/ФТ
  • Принятие решения о квалификации операции (сделки) клиента в качестве подозрительной или подлежащей обязательному контролю
  • Принятие решений о приостановлении операций (сделок) с денежными средствами и иным имуществом
  • Принятие решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки) или об отказе от заключения договора
  • Принятие решений о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
  • Принятие решений о расторжении договорных отношений с клиентом
  • Формирование и направление сообщений в уполномоченный орган о выявленной операции (сделки) в целях ПОД/ФТ
  • Контроль выполнения работниками организации порядка фиксирования и направления сведений об операциях (сделках), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в уполномоченный орган
  • Контроль соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений в целях ПОД/ФТ
  • Консультирование работников о недопущении информирования клиентов о мероприятиях, осуществляемых в целях ПОД/ФТ
  • Представление информации работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации в целях ПОД/ФТ
Требования к образованию и обучению
  • Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
  • Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ
  • Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег
  • Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
  • Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
  • Типологии отмывания денег
  • Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
  • Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ
  • Правила внутреннего контроля, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
  • Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение
  • Услуги и продукты, которые предоставляет организация
Требования к опыту практической работы
  • Осуществлять мониторинг деятельности клиентов в целях ОД/ФТ
  • Выявлять необычную или подозрительную деятельность в целях ОД/ФТ
  • Анализировать финансово-экономическую информацию
  • Подготавливать отчетные материалы о выявлении в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ
  • Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Взаимодействовать с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками
  • Применять риск-ориентированный подход в вопросах ПОД/ФТ
< К профстандарту