Трудовая функция "Реализация правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ"

Код
A/02.6
Уровень квалификации
6
Трудовые действия
  • Информирование работников организации о правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Обеспечение выполнения в организации требований правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Информирование работников организации об изменениях в нормативных правовых актах в сфере ПОД/ФТ
  • Информирование работников организации о типологиях отмывания денег
  • Доведение до сведения работников изменений правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при изменении законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения в сфере ПОД/ФТ, и при появлении новых типологий отмывания денег
  • Распространение в организации перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
  • Обновление перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
  • Разъяснение работникам организации порядка направления сообщений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и о подозрительной деятельности
  • Подготовка и предоставление в установленном порядке информации о количестве сообщений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках)
  • Информирование работников организации о решениях, принятых в результате их сообщений о подозрительной деятельности
  • Подготовка регулярных отчетов с оценкой выполнения организацией требований нормативных правовых актов и нормативных документов в целях ПОД/ФТ
  • Представление в установленном порядке регулярных отчетов с оценкой выполнения организацией требований нормативных правовых актов и нормативных документов в целях ПОД/ФТ
  • Дополнение перечня признаков подозрительных операций (сделок) с учетом специфики деятельности организации
  • Непрерывный контроль выполнения процедур идентификации в целях ПОД/ФТ
  • Анализ эффективности мер, предусмотренных правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, их влияния на бизнес-процессы организации
  • Подготовка предложений по совершенствованию процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Требования к образованию и обучению
  • Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
  • Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ
  • Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег
  • Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
  • Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
  • Типологии отмывания денег
  • Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
Требования к опыту практической работы
  • Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Контролировать выполнение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Разрабатывать предложения по повышению эффективности принимаемых мер по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Подготавливать отчетные материалы об эффективности соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
< К профстандарту