Главная
Справочник документов
Профессиональные стандарты
Профессиональный стандарт "Специалист рынка ценных бумаг"

Профессиональный стандарт "Специалист рынка ценных бумаг"

УТВЕРЖДЕН
приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации
от 23 марта 2015 № 184н

Общие сведения

Предоставление услуг на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов

08.004

(наименование вида профессиональной деятельности)

Основная цель вида профессиональной деятельности:

Предоставление услуг, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, совершением сделок с производными финансовыми инструментами

Группа занятий:

2413

Специалисты по коммерческой деятельности

1210

Руководители учреждений, организаций и предприятий

1227

Руководители специализированных подразделений (служб) в учреждениях, организациях и на предприятиях, осуществляющих общую коммерческую деятельность, операции с недвижимостью и другие коммерческие услуги

(код ОКЗ)

(наименование)

Отнесение к видам экономической деятельности:

64.30

Деятельность инвестиционных фондов и аналогичных финансовых организаций

64.99.1

Вложения в ценные бумаги

64.99.2

Деятельность дилерская

64.99.4

Заключение свопов, опционов и других срочных сделок

64.99.7

Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов

64.99.8

Деятельность ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием; деятельность специализированных депозитариев ипотечного покрытия

66.11.1

Деятельность по организации торговли на финансовых рынках

66.11.3

Деятельность регистраторов по ведению реестра владельцев ценных бумаг

66.11.5

Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

66.12

Деятельность брокерская по сделкам с ценными бумагами и товарами

66.19.5

Предоставление услуг по хранению ценностей, депозитарная деятельность

66.30

Деятельность по управлению фондами

(код ОКВЭД)

(наименование)

Описание трудовых функций, входящих в профессиональный стандарт (функциональная карта вида профессиональной деятельности)

Обобщенные трудовые функции

Трудовые функции

код

наименование

уровень квалификации

наименование

код

уровень (подуровень) квалификации

Брокерская деятельность

Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента	A/01.6	6
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов	A/02.6	6
Финансовое консультирование	A/03.6	6
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	A/04.6	6

Дилерская деятельность

Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет

B/01.6

Деятельность по управлению ценными бумагами

Доверительное управление ценными бумагами и иными активами	C/01.6	6
Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления	C/02.6	6
Консультационные услуги в области инвестиций	C/04.6	6

Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных обязательств)

Оказание услуг по осуществлению клиринга	D/01.6	6
Внутренний учет клиринговой организации	D/02.6	6

Депозитарная деятельность

Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором	E/01.6	6
Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам	E/02.6	6
Осуществление контроля деятельности управляющей компании	E/03.6	6

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг	F/01.6	6
Составление реестра владельцев ценных бумаг	F/02.6	6
Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг	F/03.6	6

Деятельность по организации торговли на финансовом рынке

Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке	G/01.6	6
Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов	G/02.6	6
Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов	G/03.6	6

Деятельность контролера /руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора

Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой органи

H/01.7

Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом

Определение политики брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), выбор средств ее реализации	I/01.8	8
Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), их структурных подраздел	I/02.8	8
Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционног	I/03.8	8
Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) и обеспечение его рационального исполь	I/04.8	8
Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организаци	I/05.8	8

Сведения об организациях – разработчиках профессионального стандарта

Ответственная организация-разработчик

Общероссийское объединение работодателей «Российский союз промышленников и предпринимателей» (РСПП), город Москва

Кузьмин Дмитрий Владимирович

Наименования организаций-разработчиков

ФГБОУ ВПО «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации (Финансовый университет)», город Москва