Указание Банка России от 13.10.2016 N 4157-У О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления (Зарегистрировано в Минюсте России 14.11.2016 N 44338)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 13 октября 2016 г. N 4157-У
О ПОРЯДКЕ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ РЕЙТИНГОВЫМИ АГЕНТСТВАМИ
В БАНК РОССИИ ДОКУМЕНТОВ, ИНФОРМАЦИИ И ДАННЫХ,
А ТАКЖЕ ФОРМЕ И СРОКАХ ИХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
Настоящее Указание на основании пункта 10 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348) (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ) устанавливает порядок представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, которым в том числе определяется перечень документов, состав информации и данных, представляемых в Банк России, а также форму и сроки их представления.
1. Кредитным рейтинговым агентством в Банк России представляются следующие документы (копии документов), информация и данные:
копии положения о рейтинговом комитете и иных внутренних документов, регулирующих работу рейтингового комитета;
копии внутренних документов, регулирующих работу методологического комитета;
копии внутренних документов, регулирующих работу органов внутреннего контроля;
копии применяемых методологий, а также все изменения, вносимые в методологии;
календарь пересмотра и раскрытия суверенных кредитных рейтингов;
информация о выявленных ошибках в применяемой методологии, которые повлияли или могут повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам, согласно приложению 1 к настоящему Указанию, и информация о принятых мерах, указанных в пунктах 2 и 3 части 12 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ;
информация о планируемых изменениях применяемой методологии, в случае если такие изменения являются существенными и оказывают или могут оказать влияние на кредитные рейтинги, согласно приложению 2 к настоящему Указанию;
сведения о лицах, входящих в органы внутреннего контроля, согласно приложению 3 к настоящему Указанию;
иные документы и информация, связанные с осуществлением рейтинговой деятельности и необходимые для осуществления Банком России надзорных и иных функций, представляемые кредитным рейтинговым агентством по мотивированному запросу Банка России в соответствии с частью 3 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ.
2. Документы, информация и данные, указанные в пункте 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства (лица, временно исполняющего его обязанности), либо уполномоченного им лица, через личный кабинет в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.
3. Документы, указанные в абзацах втором - четвертом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в течение трех рабочих дней со дня внесения в них изменений.
4. Документы, указанные в абзацах пятом и шестом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в течение трех рабочих дней со дня их принятия (утверждения).
5. Информация, указанная в абзаце седьмом пункта 1 настоящего Указания, представляется в Банк России:
в части выявленных ошибок в применяемой методологии - в течение трех рабочих дней со дня обнаружения таких ошибок;
в части принятых мер, указанных в пунктах 2 и 3 части 12 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ, - в течение трех рабочих дней со дня принятия таких мер.
6. Информация, указанная в абзаце восьмом пункта 1 настоящего Указания, представляется в Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия методологическим комитетом кредитного рейтингового агентства решения об изменении применяемой методологии.
7. Сведения, указанные в абзаце девятом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств, а также в случае изменения сведений - в течение трех рабочих дней со дня изменения сведений.
8. Документы и информация, указанные в абзаце десятом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в срок, установленный в мотивированном запросе Банка России.
9. Документы, информация и данные представляются в Банк России вместе с сопроводительным письмом, содержащим информацию о перечне представленных документов, составе информации и данных, с указанием исходящей даты письма и его регистрационного номера, а также о дате и номере мотивированного запроса Банка России, в ответ на которое направляются документы, информация и (или) данные, в случаях когда документы, информация и (или) данные направляются кредитным рейтинговым агентством в ответ на полученный мотивированный запрос Банка России.
10. В случае обнаружения ошибок в представленных в Банк России документах, информации и (или) данных кредитное рейтинговое агентство в соответствии с пунктом 2 настоящего Указания, с соблюдением требований пункта 9 настоящего Указания в течение десяти рабочих дней со дня выявления ошибок направляет в Банк России исправленные документы, информацию и (или) данные.
11. Банк России (Департамент развития финансовых рынков) осуществляет проверку полноты и своевременности представления кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных. В случае выявления нарушений при представлении кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных Банк России принимает меры, предусмотренные пунктом 6 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ.
12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.
--------------------------------
<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 16.11.2016.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 13 октября 2016 года N 4157-У
"О порядке представления кредитными
рейтинговыми агентствами в Банк
России документов, информации
и данных, а также форме
и сроках их представления"
СОСТАВ
ИНФОРМАЦИИ О ВЫЯВЛЕННЫХ ОШИБКАХ В ПРИМЕНЯЕМОЙ МЕТОДОЛОГИИ,
КОТОРЫЕ ПОВЛИЯЛИ ИЛИ МОГУТ ПОВЛИЯТЬ НА КРЕДИТНЫЕ РЕЙТИНГИ
И (ИЛИ) ПРОГНОЗЫ ПО КРЕДИТНЫМ РЕЙТИНГАМ
Номер строки
Вид сведений
Описание
1
2
3
1
Наименование методологии
Указывается наименование применяемой методологии кредитного рейтингового агентства, в которой была обнаружена ошибка
2
Дата утверждения методологии
Указывается дата утверждения методологии кредитным рейтинговым агентством в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день
3
Дата выявления ошибки
Указывается дата заседания методологического комитета, на котором была выявлена ошибка, в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день
4
Описание ошибки
Указывается описание обнаруженной ошибки в применяемой методологии, которая повлияла или может повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам
5
Влияние на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам
Указывается влияние, которое выявленная ошибка оказала или может оказать на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 13 октября 2016 года N 4157-У
"О порядке представления кредитными
рейтинговыми агентствами в Банк
России документов, информации
и данных, а также форме
и сроках их представления"
СОСТАВ
ИНФОРМАЦИИ О ПЛАНИРУЕМЫХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРИМЕНЯЕМОЙ МЕТОДОЛОГИИ
Номер строки
Вид сведений
Описание
1
2
3
1
Наименование методологии
Указывается наименование применяемой методологии кредитного рейтингового агентства, в отношении которой планируются изменения
2
Дата утверждения методологии
Указывается дата утверждения методологии кредитным рейтинговым агентством в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день
3
Дата заседания методологического комитета
Указывается дата заседания методологического комитета, на котором было принято решение об изменении методологии, в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день
4
Причины изменений методологии
Указываются причины изменения применяемой методологии кредитного рейтингового агентства
5
Планируемая дата внесения изменений в методологию
Указывается планируемая дата внесения изменений в методологию в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день
6
Описание планируемых изменений методологии
Указывается описание планируемых изменений методологии
7
Последствия изменений методологии
Указываются предполагаемые последствия изменения методологии, в том числе для кредитных рейтингов, присвоенных в соответствии с данной методологией
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 13 октября 2016 года N 4157-У
"О порядке представления кредитными
рейтинговыми агентствами в Банк
России документов, информации
и данных, а также форме
и сроках их представления"
СОСТАВ
СВЕДЕНИЙ О ЛИЦАХ, ВХОДЯЩИХ В ОРГАНЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА
Номер строки
Вид сведений
Описание
1
2
3
1
Фамилия, имя и отчество работника
Указывается фамилия, имя и (при наличии) отчество работника, входящего в органы внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства
2
Наименование структурного подразделения
Указывается наименование структурного подразделения кредитного рейтингового агентства, в котором работает работник
3
Должность
Указывается должность работника кредитного рейтингового агентства

Еще документы:

"О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2008 года N 2005-У "Об оценке экономического положения банков" (Зарегистрировано в Минюсте России 29.03.2016 N 41608)
"О размере процентных ставок по кредитам, обеспеченным золотом"
"О признании утратившим силу Указания Банка России от 16 января 2013 года N 2964-У "О представлении и опубликовании кредитными организациями годовой финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности" (Зарегистрировано в Минюсте России 03.04.2015 N 36726)
"О формате и порядке предоставления Банку России по его запросу кредитных отчетов субъектов кредитных историй из бюро кредитных историй" (Зарегистрировано в Минюсте России 08.04.2015 N 36779)