Указание Банка России от 27.12.2018 N 5045-У О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций, государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации, внесения изменений в сведения о кредитной организации, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, не связанных с внесением изменений в ее устав, государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации, государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента (Зарегистрировано в Минюсте России 23.01.2019 N 53511)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 27 декабря 2018 г. N 5045-У
О ПОРЯДКЕ
ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И ФЕДЕРАЛЬНОЙ НАЛОГОВОЙ СЛУЖБЫ ПО ВОПРОСАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ
РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ, ВНЕСЕННЫХ В УСТАВ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ, ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ, СОДЕРЖАЩИЕСЯ В ЕДИНОМ ГОСУДАРСТВЕННОМ РЕЕСТРЕ
ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, НЕ СВЯЗАННЫХ С ВНЕСЕНИЕМ ИЗМЕНЕНИЙ В ЕЕ
УСТАВ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ, ВНЕСЕННЫХ
В УСТАВ МИКРОФИНАНСОВОЙ КОМПАНИИ В СВЯЗИ С ПОЛУЧЕНИЕМ
СТАТУСА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ
ИЗМЕНЕНИЙ, ВНЕСЕННЫХ В УСТАВ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В СВЯЗИ
С ПОЛУЧЕНИЕМ СТАТУСА НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ - ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА
Настоящее Указание в соответствии с частями третьей и четвертой статьи 10, частью третьей статьи 11.4, частями второй и пятой статьи 12, частями второй - пятой статьи 23 и частями первой и второй статьи 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66; N 18, ст. 2560, ст. 2576; N 22, ст. 3043; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5100, ст. 5115; N 49, ст. 7524), частью пятой статьи 7 Федерального закона от 29 декабря 2015 года N 403-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 1, ст. 23; 2017, N 18, ст. 2669; N 30, ст. 4456) устанавливает порядок взаимодействия Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и Федеральной налоговой службы (ФНС России) по вопросам государственной регистрации кредитных организаций, государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации, внесения изменений в сведения о кредитной организации, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, не связанных с внесением изменений в ее устав, государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации, государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица, не являющегося кредитной организацией, в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента.
1. Документы, необходимые для внесения сведений в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), направляются Банком России в территориальный орган ФНС России, уполномоченный осуществлять государственную регистрацию кредитных организаций (далее - уполномоченный регистрирующий орган), по месту нахождения юридического лица.
Уполномоченными регистрирующими органами являются управления ФНС России по субъектам Российской Федерации или инспекции ФНС России, находящиеся в подчинении управлений ФНС России по субъектам Российской Федерации.
В случае передачи инспекции ФНС России полномочий по осуществлению государственной регистрации кредитных организаций управление ФНС России по субъекту Российской Федерации уведомляет об этом ФНС России и Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) не позднее 5 рабочих дней до дня начала осуществления инспекцией ФНС России указанных полномочий.
Передача документов между Банком России и уполномоченным регистрирующим органом осуществляется в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия в порядке и с учетом требований, которые установлены ФНС России в соответствии с пунктом 1 статьи 9 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст. 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 21, ст. 2526; N 31, ст. 4196; N 49, ст. 6409; N 52, ст. 7002; 2011, N 27, ст. 3880; N 30, ст. 4576; N 49, ст. 7061; 2012, N 14, ст. 1553; N 31, ст. 4322; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6699; 2014, N 14, ст. 1551; N 19, ст. 2312; N 30, ст. 4217, ст. 4242; 2015, N 1, ст. 10, ст. 42; N 13, ст. 1811; N 27, ст. 4000, ст. 4001; N 29, ст. 4363; 2016, N 1, ст. 11, ст. 29; N 5, ст. 559; N 23, ст. 3296; N 27, ст. 4248, ст. 4293, ст. 4294; 2017, N 1, ст. 12, ст. 29; N 31, ст. 4775; N 45, ст. 6586; 2018, N 1, ст. 65; N 22, ст. 3041; N 32, ст. 5088, ст. 5115; N 49, ст. 7524) (далее - Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ).
До 1 января 2020 года направление Банком России документов в уполномоченный регистрирующий орган может осуществляться на бумажных носителях посредством заказных почтовых отправлений (при необходимости - с уведомлением о вручении), специальной связи федерального органа исполнительной власти, осуществляющего управление деятельностью в области связи, использования услуг Государственной фельдъегерской службы Российской Федерации либо нарочного.
Документы на бумажных носителях направляются Банком России в уполномоченный регистрирующий орган с сопроводительным письмом согласно:
приложению 1 к настоящему Указанию - в случаях, предусмотренных подпунктом 3.1 пункта 3 настоящего Указания;
приложению 2 к настоящему Указанию - в случае, предусмотренном подпунктом 3.2 пункта 3 настоящего Указания.
Направление уполномоченным регистрирующим органом в Банк России связанных с государственной регистрацией документов, указанных в пункте 3 статьи 11 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, осуществляется в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, по адресу электронной почты, указанному Банком России.
2. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России при рассмотрении документов, представленных для государственной регистрации кредитной организации, создаваемой путем учреждения, проверяет посредством обращения к электронным сервисам ФНС России сведения о государственной регистрации юридических лиц, являющихся учредителями кредитной организации, и о выполнении ими обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами.
3. В уполномоченный регистрирующий орган направляются следующие документы.
3.1. Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России - документы, предусмотренные:
статьей 12 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - в случае создания кредитной организации путем учреждения;
пунктом 1 статьи 13.1 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - в случае начала процедуры реорганизации (в отношении кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России);
пунктом 1 статьи 14 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - в случае создания кредитной организации путем реорганизации;
пунктом 1 статьи 17 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - для государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации, в том числе в случаях реорганизации кредитной организации в форме присоединения (выделения), получения кредитной организацией статуса микрофинансовой компании, а также для государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица, не являющегося кредитной организацией, в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента и для государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации. В случае государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации в связи с изменением адреса кредитной организации, при котором изменяется место нахождения кредитной организации, дополнительно направляются документы, предусмотренные абзацем третьим пункта 6 статьи 17 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ;
пунктом 3 статьи 17 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - в случае реорганизации кредитной организации в форме присоединения;
статьей 21 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - в случае ликвидации кредитной организации.
В случаях, указанных в абзацах втором, четвертом - седьмом настоящего подпункта, документы направляются в уполномоченный регистрирующий орган в течение 5 рабочих дней с даты принятия Банком России соответствующего решения (если иной срок не установлен для случая принятия решения о государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации и связанных с изменением размера ее уставного капитала).
В указанном в абзаце третьем настоящего подпункта случае документы направляются в уполномоченный регистрирующий орган не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем их получения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.
3.2. Восточным или Западным центром допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - центр допуска) - документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 13.1 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (в отношении кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляет Служба текущего банковского надзора Банка России), пунктами 2 и 4 статьи 17, абзацем первым пункта 6 статьи 17, а также пунктами 1 и 3 статьи 20 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ.
Указанные в настоящем подпункте документы направляются в уполномоченный регистрирующий орган не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем их получения центром допуска от кредитной организации (в случаях, установленных федеральными законами, - от иных лиц в отношении кредитной организации).
4. Уполномоченный регистрирующий орган в установленный Федеральным законом от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ срок направляет структурному подразделению Банка России, от которого были получены документы в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания:
документы, связанные с государственной регистрацией, предусмотренные пунктом 3 статьи 11 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (в случае осуществления государственной регистрации);
сообщение о наличии оснований для отказа в государственной регистрации с указанием таких оснований (в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 23 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ).
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Согласовано
Заместитель руководителя
Федеральной налоговой службы
Д.Ю.ГРИГОРЕНКО
__________ 2018 г.
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 27 декабря 2018 года N 5045-У
"О порядке взаимодействия
Центрального банка Российской
Федерации и Федеральной налоговой
службы по вопросам государственной
регистрации кредитных организаций,
государственной регистрации
изменений, внесенных в устав
кредитной организации, внесения
изменений в сведения о кредитной
организации, содержащиеся в Едином
государственном реестре юридических
лиц, не связанных с внесением
изменений в ее устав,
государственной регистрации
изменений, внесенных в устав
микрофинансовой компании
в связи с получением статуса
кредитной организации, государственной
регистрации изменений, внесенных
в устав юридического лица в связи
с получением статуса небанковской
кредитной организации -
центрального контрагента"
Рекомендуемый образец
                                        __________________________________
                                           (наименование уполномоченного
                                              регистрирующего органа)
                                        __________________________________
                                                      (адрес)

    В связи с принятием Банком России решения о государственной регистрации
__________________________________________________________________________/
    (указывается в соответствии с примечаниями к настоящему приложению)
получением  Банком  России  документов  для внесения изменений в сведения о
кредитной   организации,  содержащиеся  в  Едином  государственном  реестре
юридических лиц, не связанных с внесением изменений в ее устав, в отношении
___________________________________________________________________________
   (полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименования
                    юридического лица на русском языке)
___________________________________________________________________________
    (основной государственный регистрационный номер юридического лица)
направляется  комплект  документов  для  внесения  в Единый государственный
реестр юридических лиц соответствующей записи.

Приложение: комплект документов на __ л.

____________________________________ ________________ _____________________
(наименование должности руководителя (личная подпись)  (инициалы, фамилия)
   (его заместителя) Департамента
 допуска и прекращения деятельности
       финансовых организаций
            Банка России)
Примечания:
1. Видами государственной регистрации являются:
государственная регистрация кредитной организации при ее создании путем учреждения;
государственная регистрация кредитной организации, создаваемой путем реорганизации;
государственная регистрация прекращения кредитной организации в результате ее реорганизации;
государственная регистрация изменений, внесенных в устав кредитной организации;
государственная регистрация кредитной организации в связи с ее ликвидацией;
государственная регистрация изменений, внесенных в устав юридического лица, не являющегося кредитной организацией, в связи с получением им статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента;
государственная регистрация изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса банка с базовой лицензией или небанковской кредитной организации.
2. Форма реорганизации указывается Банком России при направлении в уполномоченный регистрирующий орган документов для:
внесения в Единый государственный реестр юридических лиц соответствующей записи сведений о том, что кредитная организация находится в процессе реорганизации;
государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации и связанных с ее реорганизацией в форме присоединения (выделения).
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 27 декабря 2018 года N 5045-У
"О порядке взаимодействия
Центрального банка Российской
Федерации и Федеральной налоговой
службы по вопросам государственной
регистрации кредитных организаций,
государственной регистрации
изменений, внесенных в устав
кредитной организации, внесения
изменений в сведения о кредитной
организации, содержащиеся в Едином
государственном реестре юридических
лиц, не связанных с внесением
изменений в ее устав,
государственной регистрации
изменений, внесенных в устав
микрофинансовой компании
в связи с получением статуса
кредитной организации, государственной
регистрации изменений, внесенных
в устав юридического лица в связи
с получением статуса небанковской
кредитной организации -
центрального контрагента"
Рекомендуемый образец
                                        __________________________________
                                           (наименование уполномоченного
                                              регистрирующего органа)
                                        __________________________________
                                                      (адрес)

___________________________________________________________________________
      (наименование центра допуска Департамента допуска и прекращения
             деятельности финансовых организаций Банка России)
в   соответствии   с   подпунктом   3.2  пункта  3  Указания  Банка  России
от  27  декабря  2018  года N 5045-У "О порядке взаимодействия Центрального
банка  Российской  Федерации  и  Федеральной  налоговой  службы по вопросам
государственной    регистрации   кредитных   организаций,   государственной
регистрации  изменений,  внесенных  в устав кредитной организации, внесения
изменений  в  сведения  о  кредитной  организации,  содержащиеся  в  Едином
государственном реестре юридических лиц, не связанных с внесением изменений
в  ее  устав,  государственной  регистрации  изменений,  внесенных  в устав
микрофинансовой   компании   в   связи   с   получением  статуса  кредитной
организации,  государственной  регистрации  изменений,  внесенных  в  устав
юридического  лица  в  связи  с  получением  статуса небанковской кредитной
организации - центрального  контрагента"  направляет документы для внесения
изменений в сведения о
___________________________________________________________________________
   (полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименования
                  кредитной организации на русском языке)
__________________________________________________________________________,
  (основной государственный регистрационный номер кредитной организации)
содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц.

Приложение: на __ л.

____________________________________ ________________ _____________________
(наименование должности руководителя (личная подпись)  (инициалы, фамилия)
 (его заместителя) центра допуска)
Примечание.
При направлении в уполномоченный регистрирующий орган документов для внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о том, что кредитная организация находится в процессе реорганизации, указывается форма реорганизации.

Еще документы:

"О сроках обеспечения оператором таможенных платежей возможности внесения авансовых платежей, таможенных пошлин, налогов и иных платежей, взимание которых возложено на таможенные органы, путем использования национальных платежных инструментов" (Зарегистрировано в Минюсте России 25.01.2019 N 53565)
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 20 декабря 2016 года N 176-И "О порядке и случаях проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России осмотра предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде, и (или) ознакомления с деятельностью заемщика кредитной организации и (или) залогодателя" (Зарегистрировано в Минюсте России 25.01.2019 N 53578)
"О внесении изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 года N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (Зарегистрировано в Минюсте России 23.01.2019 N 53514)
"О процедуре выдвижения в Совет Службы финансового уполномоченного представителей саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, а также ассоциаций (союзов) кредитных организаций, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона от 4 июня 2018 года N 123-ФЗ "Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.01.2019 N 53502)