Указание Банка России от 17.11.2016 N 4197-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 17 ноября 2016 г. N 4197-У

О ПЕРЕЧНЕ

ДОКУМЕНТОВ, ПРИЛАГАЕМЫХ К ЗАЯВЛЕНИЮ

ОБ ОТКАЗЕ ОТ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ПО ПЕНСИОННОМУ

ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, ЛИЦЕНЗИИ

НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ,

ЛИЦЕНЗИИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ,

ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ

ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ

ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

Настоящее Указание на основании пункта 5 статьи 7.2 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225) и пункта 5 статьи 61.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225) устанавливает перечень документов, прилагаемых к заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (приложение к настоящему Указанию).

1. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - заявление) прилагается бухгалтерский баланс, составленный лицензиатом по состоянию на дату представления заявления.

В случае если негосударственным пенсионным фондом на основании указанной лицензии заключались договоры негосударственного пенсионного обеспечения, договоры об обязательном пенсионном страховании, лицензиат представляет документы, содержащие сведения о договорах негосударственного пенсионного обеспечения, договорах об обязательном пенсионном страховании, заключенных негосударственным пенсионным фондом при осуществлении деятельности на основании лицензии, которые действовали на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления заявления, а также которые были заключены негосударственным пенсионным фондом после указанного дня до даты представления заявления, с указанием полного фирменного наименования организации и (или) фамилии, имени, отчества (при наличии последнего) лица, являвшихся стороной по договору, даты заключения и прекращения (расторжения) указанных договоров, а также документы, подтверждающие отсутствие у негосударственного пенсионного фонда обязательств по указанным договорам.

2. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов должна прилагаться копия протокола общего собрания акционеров о подаче в Банк России заявления об отказе от лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда и о внесении в устав фонда изменений об исключении из его фирменного наименования слов "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд".

3. К заявлению об отказе от лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами должно прилагаться уведомление об отсутствии обязательств по договорам доверительного управления, заключенным на основании лицензии, в случае если управляющей компанией указанные договоры заключались.

4. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов должно прилагаться уведомление об отсутствии обязательств по договорам об оказании услуг специализированного депозитария и (или) договорам о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, заключенным на основании лицензии, в случае если специализированным депозитарием указанные договоры заключались.

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение

к Указанию Банка России

от 17 ноября 2016 г. N 4197-У

"О перечне документов, прилагаемых

к заявлению об отказе от лицензии

на осуществление деятельности

негосударственных пенсионных фондов

по пенсионному обеспечению и пенсионному

страхованию, лицензии на осуществление

деятельности инвестиционных фондов,

лицензии управляющей компании

на осуществление деятельности

по управлению инвестиционными фондами

паевыми инвестиционными фондами,

негосударственными пенсионными фондами,

лицензии на осуществление деятельности

специализированных депозитариев

инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и

негосударственных

пенсионных фондов"

Рекомендуемый образец

N документа

Наименование документа

Количество листов документа

Количество экземпляров

1

2

3

4

Еще документы:

"О внесении изменений в Положение Банка России от 7 сентября 2007 года N 311-П "О порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, об изменении реквизитов счета" (Зарегистрировано в Минюсте России 20.05.2014 N 32352)
"О внесении изменения в пункт 1.9 Указания Банка России от 22 июля 2013 года N 3028-У "О порядке открытия (закрытия) и организации работы передвижного пункта кассовых операций банка (филиала)" (Зарегистрировано в Минюсте России 13.07.2015 N 37993)
"О внесении изменений в Положение Банка России от 16 июля 2012 года N 385-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 01.04.2015 N 36678)
"Об особенностях оформления платежных поручений по отдельным операциям" (Зарегистрировано в Минюсте России 04.10.2012 N 25591)