Указание Банка России от 13.06.2017 N 4404-У О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона О несостоятельности (банкротстве), порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим (Зарегистрировано в Минюсте России 22.08.2017 N 47896)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 13 июня 2017 г. N 4404-У
О ПОРЯДКЕ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОНКУРСНЫМ УПРАВЛЯЮЩИМ СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
В БАНК РОССИИ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ
ПУНКТАМИ 9 И 10 СТАТЬИ 184.4-1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
"О НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВЕ)", ПОРЯДКЕ ИЗЪЯТИЯ
КОНКУРСНЫМ УПРАВЛЯЮЩИМ У СТРАХОВЫХ АГЕНТОВ И ИНЫХ
ЛИЦ, КОТОРЫМ БЫЛИ ПЕРЕДАНЫ БЛАНКИ СТРОГОЙ
ОТЧЕТНОСТИ СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, БЛАНКОВ
СТРОГОЙ ОТЧЕТНОСТИ СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
И ИХ УНИЧТОЖЕНИЯ КОНКУРСНЫМ УПРАВЛЯЮЩИМ
Настоящее Указание в соответствии с пунктами 5, 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") устанавливает:
порядок и сроки направления конкурсным управляющим страховой организации (далее - конкурсный управляющий) в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства;
порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника, по запросу Банка России;
порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации (далее - БСО), конкурсному управляющему БСО и иных документов, сохранность которых обязана обеспечить страховая организация в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующего страховую деятельность, и нормативных актов Банка России (далее - иные документы страховой организации);
порядок уничтожения конкурсным управляющим БСО.
Глава 1. Порядок и сроки направления конкурсным управляющим в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства
1.1. Конкурсный управляющий направляет в Банк России копию отчета о своей деятельности, составленного в соответствии со статьей 143 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", не позднее 30 календарных дней со дня рассмотрения указанного отчета собранием кредиторов (комитетом кредиторов) страховой организации.
1.2. Конкурсный управляющий направляет в Банк России копию отчета о результатах проведения конкурсного производства, составляемого в соответствии со статьей 147 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", в течение 1 рабочего дня со дня направления в соответствии с пунктом 1 статьи 147 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" указанного отчета в арбитражный суд.
1.3. Указанные в пунктах 1.1 - 1.2 настоящего Указания копии отчетов представляются конкурсным управляющим в Банк России путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 11, ст. 1098; N 26, ст. 3390; 2016, N 1, ст. 65; N 26, ст. 3889) (далее - Федеральный закон "Об электронной подписи") по телекоммуникационным каналам связи, в том числе посредством информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", либо при отсутствии технической возможности - на бумажных носителях.
1.4. Представляемые конкурсным управляющим на бумажных носителях копии отчетов, указанные в пунктах 1.1 - 1.2 настоящего Указания, объем которых превышает 1 лист, должны быть прошиты, пронумерованы, а также должны содержать заверительную надпись конкурсного управляющего и печать страховой организации (при наличии печати).
Глава 2. Порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника по запросу Банка России
2.1. Конкурсный управляющий ежеквартально в течение 30 календарных дней по окончании квартала представляет в Банк России бухгалтерскую (финансовую) и статистическую отчетность страховой организации.
2.2. Конкурсный управляющий представляет в Банк России информацию о ходе конкурсного производства, в том числе отчет об использовании денежных средств должника по запросу Банка России в срок не позднее 15 рабочих дней со дня его получения.
2.3. Указанные в пунктах 2.1 - 2.2 настоящего Указания документы и информация представляются конкурсным управляющим в Банк России путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона "Об электронной подписи" по телекоммуникационным каналам связи, в том числе посредством информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", либо при отсутствии технической возможности - на бумажных носителях.
2.4. Представляемые конкурсным управляющим на бумажных носителях документы и информация, указанные в пунктах 2.1 - 2.2 настоящего Указания, объем которых превышает 1 лист, должны быть прошиты, пронумерованы, а также должны содержать заверительную надпись конкурсного управляющего и печать страховой организации (при наличии печати).
Глава 3. Порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, конкурсному управляющему БСО и иных документов страховой организации
3.1. Конкурсный управляющий изымает, а страховые агенты и иные лица, которым были переданы БСО, передают БСО и иные документы страховой организации конкурсному управляющему по Акту приема-передачи БСО и иных документов страховой организации (приложение 1 к настоящему Указанию).
3.2. Определение количества, форм, серий и номеров БСО, переданных страховой организации, осуществляется конкурсным управляющим с учетом информации, получаемой от профессиональных объединений страховщиков или иных организаций, на которые в соответствии с федеральным законом возложена обязанность осуществления компенсационных выплат по соответствующим видам страхования, в том числе вследствие проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве страховой организации, или отзыва лицензии на осуществление страховой деятельности (далее - профессиональное объединение).
3.3. В случае выявления конкурсным управляющим несоответствия между количеством, формами, сериями и номерами БСО, определенным (определенными) в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Указания, и количеством, формами, сериями и номерами БСО, изъятых в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Указания, и (или) фактов, свидетельствующих об отсутствии иных документов страховой организации (далее - отсутствующие БСО и (или) иные документы страховой организации), конкурсный управляющий составляет Акт об отсутствии БСО и (или) иных документов страховой организации (приложение 2 к настоящему Положению).
3.4. Конкурсный управляющий представляет копию предусмотренного пунктом 3.3 настоящего Указания Акта об отсутствии БСО и (или) иных документов страховой организации в течение 3 рабочих дней после дня его составления в профессиональное объединение страховщиков, а также размещает сведения об отсутствующих БСО и (или) иных документах страховой организации на официальном сайте страховой организации и официальном сайте конкурсного управляющего в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Глава 4. Порядок уничтожения конкурсным управляющим страховой организации БСО
4.1. Перед уничтожением БСО конкурсный управляющий осуществляет следующие действия:
проверяет фактическое наличие подлежащих уничтожению БСО путем их пересчета;
формирует список серий и номеров подлежащих уничтожению БСО;
направляет в профессиональное объединение страховщиков уведомление об участии не менее двух его представителей в предстоящем уничтожении БСО с указанием его места, даты и времени не менее чем за 10 рабочих дней до указанной в нем даты.
4.2. Уничтожение БСО осуществляется конкурсным управляющим до завершения конкурсного производства на основании составляемого им в двух экземплярах Акта об уничтожении БСО страховой организации (приложение 3 к настоящему Положению) в присутствии не менее двух представителей профессионального объединения страховщиков путем сжигания или измельчения БСО.
4.3. Один экземпляр предусмотренного пунктом 4.2 настоящего Указания Акта об уничтожении бланков строгой отчетности, подписанного конкурсным управляющим и представителями профессионального объединения страховщиков, в присутствии которых было осуществлено уничтожение БСО, направляется в профессиональное объединение страховщиков, второй - хранится в страховой организации.
Глава 5. Заключительные положения
5.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 13 июня 2017 года N 4404-У
"О порядке представления конкурсным
управляющим страховой организации
в Банк России документов и информации,
предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи
184.4-1 Федерального закона
"О несостоятельности (банкротстве)",
порядке изъятия конкурсным
управляющим у страховых агентов
и иных лиц, которым были переданы
бланки строгой отчетности страховой
организации, бланков строгой
отчетности страховой организации и их
уничтожения конкурсным управляющим"
Рекомендуемый образец
               Акт приема-передачи БСО <1> и иных документов
                           страховой организации

_____________________________                    __ _______________ 20__ г.
     (место составления)                             (дата составления)

___________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, ИНН <2>, ОГРН <3> либо фамилия имя
 и отчество (при наличии последнего) физического лица, ИНН (при наличии),
  серия, номер документа, удостоверяющего личность страхового агента или
                                иного лица)
в лице ___________________________________________________________________,
        (уполномоченный представитель юридического лица или лицо, которое
         вправе действовать без доверенности от имени юридического лица)
действующего на основании ________________________________________________,
                              (наименование и реквизиты (при наличии)
                               документа, подтверждающего полномочия
                               представителя или лица, действующего
                                         без доверенности)
и ______________________________________________, действующего на основании
   (инициалы, фамилия конкурсного управляющего)
_________________________________, составили настоящий акт о нижеследующем.
    (наименование и реквизиты
   документа, подтверждающего
     полномочия конкурсного
          управляющего)
__________________________________________________________________________,
    (инициалы, фамилия лица, передающего БСО и иные документы страховой
                               организации)
передал, а ________________________________________________________________
                     (инициалы, фамилия конкурсного управляющего)
принял оригиналы следующих документов:
    --------------------------------
    <1> Бланки строгой отчетности.
    <2> Идентификационный номер налогоплательщика.
    <3> Основной государственный регистрационный номер.
N
Наименование документа
Реквизиты документа <1>
Срок действия документа <2>
Количество страниц в документе <3>
Состояние документа <4>
1
2
3
4
5
6
1
...
_____________ _____________________     _____________ _____________________
  (подпись)    (инициалы, фамилия)        (подпись)    (инициалы, фамилия)

     М.П. (при наличии печати)               М.П. (при наличии печати)
--------------------------------
<1> При передаче бланков строгой отчетности указываются их серии и номера.
<2> При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.
<3> При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.
<4> При передаче бланков строгой отчетности указывается "использован", "не использован", "испорчен".
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 13 июня 2017 года N 4404-У
"О порядке представления конкурсным
управляющим страховой организации
в Банк России документов и информации,
предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи
184.4-1 Федерального закона
"О несостоятельности (банкротстве)",
порядке изъятия конкурсным
управляющим у страховых агентов
и иных лиц, которым были переданы
бланки строгой отчетности страховой
организации, бланков строгой
отчетности страховой организации и их
уничтожения конкурсным управляющим"
Рекомендуемый образец
             Акт об отсутствии БСО <1> и (или) иных документов
                           страховой организации

_____________________________                    __ _______________ 20__ г.
     (место составления)                             (дата составления)

___________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, ИНН <2>, ОГРН <3> либо фамилия имя
 и отчество (при наличии последнего) физического лица, ИНН (при наличии),
  серия, номер документа, удостоверяющего личность страхового агента или
                                иного лица)
в лице ___________________________________________________________________,
            (уполномоченный представитель юридического лица или лицо,
              которое вправе действовать без доверенности от имени
                               юридического лица)
действующего на основании ________________________________________________,
                              (наименование и реквизиты (при наличии)
                               документа, подтверждающего полномочия
                               представителя или лица, действующего
                                         без доверенности)
и ________________________________________________________________________,
                (инициалы, фамилия конкурсного управляющего)
действующего на основании ________________________________________________,
                                (наименование и реквизиты документа,
                               подтверждающего полномочия конкурсного
                                            управляющего)
составили  настоящий  акт  об  отсутствии  следующих  БСО и иных документов
страховой организации:
Реквизиты отсутствующих БСО, подлежащих передаче, иных документов страховой организации <4>
Примечание (перечисляются действия, осуществленные конкурсным управляющим для установления факта отсутствия БСО, подлежащих передаче, иных документов страховой организации)
1
2
1
...
_____________ _____________________     _____________ _____________________
  (подпись)    (инициалы, фамилия)        (подпись)    (инициалы, фамилия)

     М.П. (при наличии печати)               М.П. (при наличии печати)
--------------------------------
<1> Бланки строгой отчетности.
<2> Идентификационный номер налогоплательщика.
<3> Основной государственный регистрационный номер.
<4> При передаче бланков строгой отчетности указываются их серии и номера.
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 13 июня 2017 года N 4404-У
"О порядке представления конкурсным
управляющим страховой организации
в Банк России документов и информации,
предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи
184.4-1 Федерального закона
"О несостоятельности (банкротстве)",
порядке изъятия конкурсным
управляющим у страховых агентов
и иных лиц, которым были переданы
бланки строгой отчетности страховой
организации, бланков строгой
отчетности страховой организации и их
уничтожения конкурсным управляющим"
Рекомендуемый образец
             Акт об уничтожении БСО <1> страховой организации

            N __________                          Экз. _______

_____________________________                    __ _______________ 20__ г.
     (место составления)                             (дата составления)

Наименование страховой организации ________________________________________
___________________________________________________________________________
Конкурсный   управляющий  в  присутствии  представителей  профессионального
объединения страховщиков __________________________________________________
                          (фамилия имя и отчество (при наличии последнего)
                                полностью, наименование должности)
___________________________________________________________________________
 (фамилия имя и отчество (при наличии последнего) полностью, наименование
                                должности)
осуществил уничтожение БСО путем __________________________________________
                                 (применяемый способ уничтожения: сжигание
                                               (измельчение)
в количестве ____________
                (штук)
Список  серий и номеров подлежащих уничтожению бланков строгой отчетности к
настоящему Акту прилагаются.

Конкурсный управляющий             _________________________    ___________
                                      (инициалы, фамилия)        (подпись)

Представители профессионального
объединения страховщиков           _________________________    ___________
                                      (инициалы, фамилия)        (подпись)
                                   _________________________    ___________
                                      (инициалы, фамилия)        (подпись)
--------------------------------
<1> Бланки строгой отчетности.

Еще документы:

"О перечне, формах и порядке составления и представления отчетности ликвидируемых кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.08.2017 N 47898)
"О признании утратившими силу нормативных актов Банка России по вопросу составления и представления отчетности ликвидируемых кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.08.2017 N 47897)
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"
"О внесении изменений в Положение Банка России от 25 октября 2013 года N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2017 N 47966)