Указание Банка России от 13.06.2017 N 4404-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 13 июня 2017 г. N 4404-У

О ПОРЯДКЕ

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОНКУРСНЫМ УПРАВЛЯЮЩИМ СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

В БАНК РОССИИ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ

ПУНКТАМИ 9 И 10 СТАТЬИ 184.4-1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА

"О НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВЕ)", ПОРЯДКЕ ИЗЪЯТИЯ

КОНКУРСНЫМ УПРАВЛЯЮЩИМ У СТРАХОВЫХ АГЕНТОВ И ИНЫХ

ЛИЦ, КОТОРЫМ БЫЛИ ПЕРЕДАНЫ БЛАНКИ СТРОГОЙ

ОТЧЕТНОСТИ СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, БЛАНКОВ

СТРОГОЙ ОТЧЕТНОСТИ СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

И ИХ УНИЧТОЖЕНИЯ КОНКУРСНЫМ УПРАВЛЯЮЩИМ

Настоящее Указание в соответствии с пунктами 5, 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") устанавливает:

порядок и сроки направления конкурсным управляющим страховой организации (далее - конкурсный управляющий) в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства;

порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника, по запросу Банка России;

порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации (далее - БСО), конкурсному управляющему БСО и иных документов, сохранность которых обязана обеспечить страховая организация в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующего страховую деятельность, и нормативных актов Банка России (далее - иные документы страховой организации);

порядок уничтожения конкурсным управляющим БСО.

Глава 1. Порядок и сроки направления конкурсным управляющим в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства

1.1. Конкурсный управляющий направляет в Банк России копию отчета о своей деятельности, составленного в соответствии со статьей 143 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", не позднее 30 календарных дней со дня рассмотрения указанного отчета собранием кредиторов (комитетом кредиторов) страховой организации.

1.2. Конкурсный управляющий направляет в Банк России копию отчета о результатах проведения конкурсного производства, составляемого в соответствии со статьей 147 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", в течение 1 рабочего дня со дня направления в соответствии с пунктом 1 статьи 147 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" указанного отчета в арбитражный суд.

1.3. Указанные в пунктах 1.1 - 1.2 настоящего Указания копии отчетов представляются конкурсным управляющим в Банк России путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 11, ст. 1098; N 26, ст. 3390; 2016, N 1, ст. 65; N 26, ст. 3889) (далее - Федеральный закон "Об электронной подписи") по телекоммуникационным каналам связи, в том числе посредством информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", либо при отсутствии технической возможности - на бумажных носителях.

1.4. Представляемые конкурсным управляющим на бумажных носителях копии отчетов, указанные в пунктах 1.1 - 1.2 настоящего Указания, объем которых превышает 1 лист, должны быть прошиты, пронумерованы, а также должны содержать заверительную надпись конкурсного управляющего и печать страховой организации (при наличии печати).

Глава 2. Порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника по запросу Банка России

2.1. Конкурсный управляющий ежеквартально в течение 30 календарных дней по окончании квартала представляет в Банк России бухгалтерскую (финансовую) и статистическую отчетность страховой организации.

2.2. Конкурсный управляющий представляет в Банк России информацию о ходе конкурсного производства, в том числе отчет об использовании денежных средств должника по запросу Банка России в срок не позднее 15 рабочих дней со дня его получения.

2.3. Указанные в пунктах 2.1 - 2.2 настоящего Указания документы и информация представляются конкурсным управляющим в Банк России путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона "Об электронной подписи" по телекоммуникационным каналам связи, в том числе посредством информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", либо при отсутствии технической возможности - на бумажных носителях.

2.4. Представляемые конкурсным управляющим на бумажных носителях документы и информация, указанные в пунктах 2.1 - 2.2 настоящего Указания, объем которых превышает 1 лист, должны быть прошиты, пронумерованы, а также должны содержать заверительную надпись конкурсного управляющего и печать страховой организации (при наличии печати).

Глава 3. Порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, конкурсному управляющему БСО и иных документов страховой организации

3.1. Конкурсный управляющий изымает, а страховые агенты и иные лица, которым были переданы БСО, передают БСО и иные документы страховой организации конкурсному управляющему по Акту приема-передачи БСО и иных документов страховой организации (приложение 1 к настоящему Указанию).

3.2. Определение количества, форм, серий и номеров БСО, переданных страховой организации, осуществляется конкурсным управляющим с учетом информации, получаемой от профессиональных объединений страховщиков или иных организаций, на которые в соответствии с федеральным законом возложена обязанность осуществления компенсационных выплат по соответствующим видам страхования, в том числе вследствие проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве страховой организации, или отзыва лицензии на осуществление страховой деятельности (далее - профессиональное объединение).

3.3. В случае выявления конкурсным управляющим несоответствия между количеством, формами, сериями и номерами БСО, определенным (определенными) в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Указания, и количеством, формами, сериями и номерами БСО, изъятых в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Указания, и (или) фактов, свидетельствующих об отсутствии иных документов страховой организации (далее - отсутствующие БСО и (или) иные документы страховой организации), конкурсный управляющий составляет Акт об отсутствии БСО и (или) иных документов страховой организации (приложение 2 к настоящему Положению).

3.4. Конкурсный управляющий представляет копию предусмотренного пунктом 3.3 настоящего Указания Акта об отсутствии БСО и (или) иных документов страховой организации в течение 3 рабочих дней после дня его составления в профессиональное объединение страховщиков, а также размещает сведения об отсутствующих БСО и (или) иных документах страховой организации на официальном сайте страховой организации и официальном сайте конкурсного управляющего в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Глава 4. Порядок уничтожения конкурсным управляющим страховой организации БСО

4.1. Перед уничтожением БСО конкурсный управляющий осуществляет следующие действия:

проверяет фактическое наличие подлежащих уничтожению БСО путем их пересчета;

формирует список серий и номеров подлежащих уничтожению БСО;

направляет в профессиональное объединение страховщиков уведомление об участии не менее двух его представителей в предстоящем уничтожении БСО с указанием его места, даты и времени не менее чем за 10 рабочих дней до указанной в нем даты.

4.2. Уничтожение БСО осуществляется конкурсным управляющим до завершения конкурсного производства на основании составляемого им в двух экземплярах Акта об уничтожении БСО страховой организации (приложение 3 к настоящему Положению) в присутствии не менее двух представителей профессионального объединения страховщиков путем сжигания или измельчения БСО.

4.3. Один экземпляр предусмотренного пунктом 4.2 настоящего Указания Акта об уничтожении бланков строгой отчетности, подписанного конкурсным управляющим и представителями профессионального объединения страховщиков, в присутствии которых было осуществлено уничтожение БСО, направляется в профессиональное объединение страховщиков, второй - хранится в страховой организации.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 13 июня 2017 года N 4404-У

"О порядке представления конкурсным

управляющим страховой организации

в Банк России документов и информации,

предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи

184.4-1 Федерального закона

"О несостоятельности (банкротстве)",

порядке изъятия конкурсным

управляющим у страховых агентов

и иных лиц, которым были переданы

бланки строгой отчетности страховой

организации, бланков строгой

отчетности страховой организации и их

уничтожения конкурсным управляющим"

Рекомендуемый образец

N

Наименование документа

Реквизиты документа <1>

Срок действия документа <2>

Количество страниц в документе <3>

Состояние документа <4>

1

2

3

4

5

6

1

...

--------------------------------

<1> При передаче бланков строгой отчетности указываются их серии и номера.

<2> При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.

<3> При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.

<4> При передаче бланков строгой отчетности указывается "использован", "не использован", "испорчен".

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 13 июня 2017 года N 4404-У

"О порядке представления конкурсным

управляющим страховой организации

в Банк России документов и информации,

предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи

184.4-1 Федерального закона

"О несостоятельности (банкротстве)",

порядке изъятия конкурсным

управляющим у страховых агентов

и иных лиц, которым были переданы

бланки строгой отчетности страховой

организации, бланков строгой

отчетности страховой организации и их

уничтожения конкурсным управляющим"

Рекомендуемый образец

Реквизиты отсутствующих БСО, подлежащих передаче, иных документов страховой организации <4>

Примечание (перечисляются действия, осуществленные конкурсным управляющим для установления факта отсутствия БСО, подлежащих передаче, иных документов страховой организации)

1

2

1

...

--------------------------------

<1> Бланки строгой отчетности.

<2> Идентификационный номер налогоплательщика.

<3> Основной государственный регистрационный номер.

<4> При передаче бланков строгой отчетности указываются их серии и номера.

Приложение 3

к Указанию Банка России

от 13 июня 2017 года N 4404-У

"О порядке представления конкурсным

управляющим страховой организации

в Банк России документов и информации,

предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи

184.4-1 Федерального закона

"О несостоятельности (банкротстве)",

порядке изъятия конкурсным

управляющим у страховых агентов

и иных лиц, которым были переданы

бланки строгой отчетности страховой

организации, бланков строгой

отчетности страховой организации и их

уничтожения конкурсным управляющим"

Рекомендуемый образец

--------------------------------

<1> Бланки строгой отчетности.

Еще документы:

"О перечне, формах и порядке составления и представления отчетности ликвидируемых кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.08.2017 N 47898)
"О признании утратившими силу нормативных актов Банка России по вопросу составления и представления отчетности ликвидируемых кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.08.2017 N 47897)
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"
"О внесении изменений в Положение Банка России от 25 октября 2013 года N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2017 N 47966)