Указание Банка России от 12.07.2017 N 4463-У

Посмотреть комментарии и ближайшие изменения к документу.
Ссылка откроется в вашей учетной записи. Если у вас еще нет доступа в систему, вы сможете бесплатно оформить его на 2 дня.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 12 июля 2017 г. N 4463-У

О ТРЕБОВАНИЯХ

К ЛИЦАМ (ЛИЦУ), ПРИОБРЕТАЮЩИМ В СООТВЕТСТВИИ С ПЛАНОМ

УЧАСТИЯ БАНКА РОССИИ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ

БАНКРОТСТВА БАНКА АКЦИИ БАНКА В КОЛИЧЕСТВЕ НЕ МЕНЕЕ

75 ПРОЦЕНТОВ ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ БАНКА В ФОРМЕ АКЦИОНЕРНОГО

ОБЩЕСТВА (ДОЛИ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИЕ

НЕ МЕНЕЕ ТРЕХ ЧЕТВЕРТЕЙ ГОЛОСОВ ОТ ОБЩЕГО ЧИСЛА ГОЛОСОВ

УЧАСТНИКОВ БАНКА В ФОРМЕ ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ

ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ) ЛИБО ПАИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА,

СФОРМИРОВАННОГО ОБЩЕСТВОМ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ

"УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ФОНДА КОНСОЛИДАЦИИ БАНКОВСКОГО

СЕКТОРА", В СОСТАВ ИМУЩЕСТВА КОТОРОГО ВХОДЯТ АКЦИИ БАНКА

В КОЛИЧЕСТВЕ НЕ МЕНЕЕ 75 ПРОЦЕНТОВ ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ БАНКА

В ФОРМЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА (ДОЛИ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ

БАНКА, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИЕ НЕ МЕНЕЕ ТРЕХ ЧЕТВЕРТЕЙ ГОЛОСОВ

ОТ ОБЩЕГО ЧИСЛА ГОЛОСОВ УЧАСТНИКОВ БАНКА В ФОРМЕ ОБЩЕСТВА

С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ)

Настоящее Указание на основании пункта 9 статьи 189.49 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596) устанавливает требования к лицам (лицу), приобретающим в соответствии с планом участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка (далее - план участия Банка России) акции банка в количестве не менее 75 процентов обыкновенных акций банка в форме акционерного общества (доли в уставном капитале, предоставляющие не менее трех четвертей голосов от общего числа голосов участников банка в форме общества с ограниченной ответственностью) либо паи паевого инвестиционного фонда, сформированного обществом с ограниченной ответственностью "Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора" (далее - Управляющая компания), в состав имущества которого входят акции банка в количестве не менее 75 процентов обыкновенных акций банка в форме акционерного общества (доли в уставном капитале, предоставляющие не менее трех четвертей голосов от общего числа голосов участников банка в форме общества с ограниченной ответственностью) (далее - инвесторы).

1. Инвестор - юридическое лицо, являющееся банком, должно соответствовать одновременно следующим требованиям:

иметь лицензию Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, а также осуществлять банковскую деятельность не менее 3 лет с даты его государственной регистрации;

иметь величину собственных средств (капитала), рассчитанных в соответствии с методикой, установленной Положением Банка России от 28 декабря 2012 года N 395-П "О методике определения величины собственных средств (капитала) кредитных организаций ("Базель III")", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2013 года N 27259, 29 ноября 2013 года N 30499, 2 октября 2014 года N 34227, 11 декабря 2014 года N 35134, 17 декабря 2014 года N 35225, 24 марта 2015 года N 36548, 5 июня 2015 года N 37549, 5 октября 2015 года N 39152, 8 декабря 2015 года N 40018, 17 декабря 2015 года N 40151, 26 августа 2016 года N 43442, на дату представления инвестором информации в Банк России, в размере не менее 10 процентов от размера обязательств банка, обыкновенные акции (доли в уставном капитале) которого приобретаются, рассчитанных на основе Разработочной таблицы для составления бухгалтерского баланса (публикуемой формы) пункта 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409806 "Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)" (далее - Разработочная таблица для составления бухгалтерского баланса) и отраженных в строке 23 формы отчетности 0409806 "Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)", установленной Указанием Банка России от 24 ноября 2016 года N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 декабря 2016 года N 44718, 29 марта 2017 года N 46155 (далее - Указание Банка России N 4212-У), увеличенного на предельную величину займа (займов), предоставляемого Банком России на цели финансового оздоровления;

выполнять нормативы достаточности капитала кредитной организации, установленные Инструкцией Банка России от 28 июня 2017 года N 180-И "Об обязательных нормативах банков", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 12 июля 2017 года N 47383 (далее - Инструкция Банка России N 180-И), в течение 3 последних лет и на дату представления инвестором информации в Банк России с учетом надбавок к достаточности капитала кредитной организации в период их действия;

относиться к классификационным группам 1 или 2 в соответствии с Указанием Банка России от 3 апреля 2017 года N 4336-У "Об оценке экономического положения банков", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19 мая 2017 года N 46771, по состоянию на дату представления инвестором информации в Банк России и до даты утверждения Банком России плана участия Банка России, в котором будет определен инвестор (и не иметь существенных рисков в текущей деятельности, которые в соответствии с предупредительными и (или) принудительными мерами воздействия могут повлечь возникновение оснований для отнесения в иную классификационную группу);

не иметь просроченных денежных обязательств перед Банком России, в том числе по кредитам Банка России и процентам по ним, по состоянию на дату представления инвестором информации в Банк России;

в отношении банка не должны применяться по состоянию на дату представления информации в Банк России и в течение последних 12 месяцев запреты и ограничения в соответствии со статьей 74 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669), а также запрет на привлечение денежных средств физических лиц во вклады и на открытие банковских счетов в соответствии со статьей 48 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225; 2011, N 1, ст. 49; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4262; N 49, ст. 7059; 2013, N 19, ст. 2308; N 27, ст. 3438; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975; 2014, N 14, ст. 1533; N 30, ст. 4219; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 14; N 27, ст. 3958; N 29, ст. 4355; 2016, N 27, ст. 4297; 2017, N 18, ст. 2661, ст. 2669);

не иметь неуплаченных недовзноса в обязательные резервы, суммы невыполнения усреднения обязательных резервов, неуплаченных штрафов за нарушение обязательных резервных требований, а также непредставленного расчета размера обязательных резервов по состоянию на дату представления инвестором информации в Банк России;

в отношении банка по состоянию на дату представления информации в Банк России и в течение последних 6 месяцев не должны применяться меры, установленные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России за нарушение обязательных нормативов кредитных организаций, предусмотренных Инструкцией Банка России N 180-И;

иметь положительный суммарный финансовый результат, отраженный в отчетности по форме 0409102 "Отчет о финансовых результатах кредитной организации", установленной Указанием Банка России N 4212-У, за 4 последних квартала, предшествующих рассмотрению документов;

не иметь задолженности по налогам, сборам, пеням, штрафам перед бюджетами всех уровней и государственными внебюджетными фондами на дату представления инвестором информации в Банк России.

2. Инвестор - юридическое лицо, не являющееся банком, должно соответствовать одновременно следующим требованиям:

осуществлять деятельность не менее трех лет с даты государственной регистрации;

располагать по состоянию на дату представления инвестором информации в Банк России чистыми активами (собственными средствами), рассчитанными в соответствии с Положением Банка России от 18 февраля 2014 года N 415-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и юридических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 июня 2014 года N 32524, 10 декабря 2014 года N 35118, 20 мая 2016 года N 42185, 4 мая 2017 года N 46584 (далее - Положение Банка России N 415-П), в размере не менее 10 процентов от размера обязательств банка, обыкновенные акции (доли в уставном капитале) которого приобретаются, рассчитанных на основе Разработочной таблицы для составления бухгалтерского баланса и отраженных в строке 22 формы отчетности 0409806 "Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)", установленной Указанием Банка России N 4212-У, на дату представления инвестором информации в Банк России, увеличенных на размер обязательств инвестора - юридического лица, рассчитанных на основании данных промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний завершенный месяц, предшествующий дате представления документов в Банк России, а также увеличенных на предельную величину займа (займов), предоставляемых Банком России на цели финансового оздоровления соответствующего банка;

не иметь оснований для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, установленным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"). Лицо (лица), осуществляющее (осуществляющие) контроль в отношении инвестора, единоличный (единоличные) исполнительный (исполнительные) орган (органы) указанного лица (лиц), единоличный исполнительный орган инвестора также должны соответствовать данному требованию;

не иметь задолженности по налогам, сборам, пеням, штрафам перед бюджетами всех уровней и государственными внебюджетными фондами на дату представления инвестором информации в Банк России;

иметь положительный суммарный финансовый результат, отраженный в отчете о финансовых результатах, форма которого утверждена приказом Министерства финансов Российской Федерации от 2 июля 2010 года N 66н "О формах бухгалтерской отчетности организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 августа 2010 года N 18023, 13 декабря 2011 года N 22599, 4 октября 2012 года N 25592, 29 декабря 2012 года N 26501, 30 апреля 2015 года N 37103, за 4 последних квартала, предшествующих рассмотрению документов;

иметь хорошее финансовое положение в соответствии с Положением Банка России от 28 июня 2017 года N 590-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 июля 2017 года N 47384 (далее - Положение Банка России N 590-П).

3. Инвестор - юридическое лицо, не являющееся банком, представляет в Банк России следующие документы, необходимые для оценки его финансового положения и деловой репутации:

документы, предусмотренные подпунктами 5.1.1, 5.1.3, 5.1.7 - 5.1.12 пункта 5.1 Положения Банка России N 415-П и приложением 2 к Положению Банка России N 590-П;

отчет оценщика о результатах оценки принадлежащего юридическому лицу недвижимого имущества (представляется в случае, если суммарная стоимость принадлежащего юридическому лицу недвижимого имущества составляет не менее 500 миллионов рублей);

копии учредительных документов (с изменениями), выданных уполномоченным регистрирующим органом, копию выписки из единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающей размер и номинальную стоимость долей в уставном капитале, принадлежащих участникам юридического лица в форме общества с ограниченной ответственностью, копию выписки из реестра акционеров, подтверждающей количество и номинальную стоимость акций, принадлежащих акционерам юридического лица в форме акционерного общества;

информацию о лицах, которые осуществляют в отношении него контроль либо под значительным влиянием которых он находится, представленную по форме и в порядке, аналогичным изложенным в приложениях 2 и 3 к Положению Банка России от 27 октября 2009 года N 345-П "О порядке раскрытия банками информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2009 года N 15561, 14 июня 2012 года N 24576, 16 декабря 2013 года N 30597, 22 июля 2014 года N 33198, 19 февраля 2015 года N 36112, 22 мая 2017 года N 46779;

документы для оценки деловой репутации инвестора, лица, осуществляющего контроль в отношении инвестора (далее - контролер), (единоличного исполнительного органа контролера, являющегося юридическим лицом) на соответствие требованиям статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", предусмотренные главой 4 Положения Банка России от 25 октября 2013 года N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 26 декабря 2013 года N 30851, 20 мая 2016 года N 42183, 4 мая 2017 года N 46584 (далее - Положение Банка России N 408-П);

4. Инвестор - юридическое лицо, не являющееся банком, представляет в Банк России информацию по прогнозным расчетам о рисках банковского холдинга (при его наличии) в соответствии с приложением 1 к Указанию Банка России от 9 сентября 2015 года N 3777-У "О составлении и представлении в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года N 39615 (далее - Указание Банка России N 3777-У), отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов в соответствии с приложением 2 к Указанию Банка России N 3777-У, а также информацию об управляющей компании банковского холдинга и возложенных на нее обязанностях головной организации банковского холдинга в соответствии с приложением 3 к Указанию Банка России N 3777-У после приобретения инвестором не менее 75 процентов обыкновенных акций банка в форме акционерного общества (долей в уставном капитале, предоставляющих не менее трех четвертей голосов от общего числа голосов участников банка в форме общества с ограниченной ответственностью) либо паи паевого инвестиционного фонда, сформированного Управляющей компанией, в состав имущества которого входят акции банка в количестве не менее 75 процентов обыкновенных акций банка в форме акционерного общества (доли в уставном капитале банка, предоставляющие не менее трех четвертей голосов от общего числа голосов участников банка в форме общества с ограниченной ответственностью).

5. Инвестор - физическое лицо должен соответствовать одновременно следующим требованиям:

располагать по состоянию на дату представления инвестором информации в Банк России собственными средствами (имуществом), рассчитанными в соответствии с Положением Банка России от 18 февраля 2014 года N 416-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и физических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 июня 2014 года N 32539, 10 декабря 2014 года N 35118, 20 мая 2016 года N 42187, 4 мая 2017 года N 46584 (далее - Положение Банка России N 416-П), в размере не менее 10 процентов от суммы размера обязательств банка, обыкновенные акции (доли в уставном капитале) которого приобретаются, рассчитанных на основе Разработочной таблицы для составления бухгалтерского баланса и отраженных в строке 22 формы отчетности 0409806 "Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)", установленной Указанием Банка России N 4212-У, на дату представления инвестором информации в Банк России, и предельной величины займа (займов), предоставляемых Банком России на цели финансового оздоровления соответствующего банка;

не иметь ограничений (обременений) права распоряжения указанными в абзаце втором настоящего пункта собственными средствами (имуществом), если в отношении данных собственных средств (имущества) могут быть установлены ограничения (обременения) в соответствии с законодательством Российской Федерации или договором, заключенным этим физическим лицом, по состоянию на дату представления инвестором информации в Банк России;

не иметь задолженности по налогам, сборам, пеням, штрафам перед бюджетами всех уровней и государственными внебюджетными фондами на дату представления инвестором информации в Банк России;

иметь хорошее финансовое положение в соответствии с Положением Банка России N 590-П;

не иметь оснований для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, установленным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

6. Инвестор - физическое лицо представляет в Банк России следующие документы, необходимые для оценки его финансового положения и деловой репутации:

документы в соответствии с пунктами 6.2 и 6.6 Положения Банка России N 416-П и приложением 2 к Положению Банка России N 590-П;

документы, подтверждающие отсутствие ограничения (обременения) права распоряжения собственными средствами (имуществом), которые физическое лицо предполагает направить на оказание финансовой помощи банку, на дату представления инвестором информации в Банк России;

отчет оценщика о результатах оценки принадлежащего физическому лицу недвижимого имущества (представляется в случае, если суммарная стоимость принадлежащего физическому лицу недвижимого имущества составляет не менее 500 миллионов рублей);

документы для оценки деловой репутации инвестора на соответствие требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", предусмотренные главой 4 Положения Банка России N 408-П.

7. Лица, указанные в пунктах 1, 2 и 5 настоящего Указания, участвующие в реализации мероприятий по финансовому оздоровлению или урегулированию обязательств банка, признаются не соответствующими требованиям настоящего Указания, если в ходе реализации данных мероприятий ими допущено невыполнение хотя бы одного из мероприятий плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка или в урегулировании его обязательств полностью или в существенном объеме.

8. Лица, указанные в пунктах 1, 2 и 5 настоящего Указания, ранее участвовавшие в реализации мероприятий по финансовому оздоровлению или урегулированию обязательств банка, признаются не соответствующими требованиям настоящего Указания, если в ходе реализации данных мероприятий ими было допущено невыполнение хотя бы одного из мероприятий плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка или в урегулировании его обязательств полностью или в существенном объеме.

9. В целях оценки соответствия инвестора требованиям, предусмотренным настоящим Указанием, по запросу Банка России инвестор представляет дополнительную информацию о соответствии указанным требованиям.

10. Лица, указанные в пунктах 2 и 5 настоящего Указания, признаются не соответствующими требованиям настоящего Указания, в случае если стоимость объекта недвижимости, определенная по результатам оценки, проведенной Банком России в соответствии с Положением Банка России N 590-П, меньше рыночной стоимости объекта недвижимости, определенной оценщиком, и не соответствует значениям, установленным пунктами 3 и 6 настоящего Указания.

11. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Дорогие читатели, если вы увидели ошибку или опечатку, помогите нам ее исправить! Для этого оставьте комментарий под статьей. Мы его прочитаем, исправим ошибку и расскажем о результате.
Еще документы:
"О порядке и методике проведения анализа финансового положения банка для решения вопроса об участии Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства или урегулировании обязательств банка" (Зарегистрировано в Минюсте России 03.08.2017 N 47654)
"О порядке и условиях проведения Банком России закрытого конкурса по отбору приобретателя (приобретателей) имущества и обязательств банков" (Зарегистрировано в Минюсте России 03.08.2017 N 47653)
"О внесении изменений в Положение Банка России от 19 июня 2012 года N 383-П "О правилах осуществления перевода денежных средств" (Зарегистрировано в Минюсте России 31.07.2017 N 47578)
"О внесении изменений в Положение Банка России от 28 декабря 2015 года N 527-П "Отраслевой стандарт бухгалтерского учета "Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности негосударственных пенсионных фондов" (Зарегистрировано в Минюсте России 27.07.2017 N 47540)
Публикации: