"Перечень функций Банка России, при реализации которых наиболее вероятно возникновение коррупции"

Приложение

к приказу Банка России

от 03.12.2015 N ОД-3441,

в редакции приказа Банка России

от 04.04.2017 N ОД-865

ПЕРЕЧЕНЬ

ФУНКЦИЙ БАНКА РОССИИ, ПРИ РЕАЛИЗАЦИИ КОТОРЫХ НАИБОЛЕЕ

ВЕРОЯТНО ВОЗНИКНОВЕНИЕ КОРРУПЦИИ

N п/п

Содержание функции

Наименование федерального закона, предусматривающего данную функцию

1

2

3

1

Надзор и наблюдение в национальной платежной системе

Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

2

Надзор за деятельностью кредитных организаций и банковских групп

3

Принятие решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдача кредитным организациям лицензии на осуществление банковских операций, приостановление их действия и их отзыв

4

Принятие решения о государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов

5

Организация и осуществление валютного регулирования и валютного контроля в соответствии с законодательством Российской Федерации

6

Контроль и надзор за соблюдением эмитентами ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах в области раскрытия информации, корпоративных отношений, а также в ходе эмиссии ценных бумаг

7

Регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг, регистрация отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг

8

Контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

9

Осуществление управления золотовалютными резервами Банка России

10

Выдача согласия на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации

11

Размещение заказов, выбор контрагентов для заключения договоров на поставку товаров, выполнение работ и оказание услуг для Банка России, контроль исполнения заключенных договоров, заключение договоров на передачу в аренду либо отчуждение имущества Банка России

12

Осуществление сделок на финансовых рынках в целях реализации денежно-кредитной политики Банка России

13

Банковское регулирование

Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"

14

Предоставление разъяснений по вопросам регулирования банковской деятельности и деятельности в сфере финансовых рынков

Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

Федеральный закон от 02.05.2006 N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации"

15

Регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами

Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"

Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О кредитных историях"

16

Контроль и надзор за соблюдением кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

17

Лицензирование деятельности некредитных финансовых организаций

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"

Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности"

Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах"

Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"

Закон Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации"

18

Регулирование и контроль (надзор) за деятельностью саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Федеральный закон от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"

Федеральный закон от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации"

Федеральный закон от 02.11.2013 N 293-ФЗ "Об актуарной деятельности в Российской Федерации"

Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

19

Выдача разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами территории Российской Федерации

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

20

Включение лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, а также исключение таких лиц из указанного списка

21

Выдача предварительного согласия на избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)

22

Регистрация утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг стандартов уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг

23

Аккредитация информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах

24

Согласование (регистрация) внутренних документов некредитных финансовых организаций

Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации"

Федеральный закон от 27.07.2010 N 225-ФЗ "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте"

Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"

Федеральный закон от 25.04.2002 N 40-ФЗ "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств"

Федеральный закон от 14.06.2012 N 67-ФЗ "Об обязательном страховании гражданской ответственности перевозчика за причинение вреда жизни, здоровью, имуществу пассажиров и о порядке возмещения такого вреда, причиненного при перевозках пассажиров метрополитеном"

Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах"

Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"

Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"

25

Согласование внутренних регламентов совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающих особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, и изменений в них

Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"

26

Согласование проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда и получения фондом, созданным в результате реорганизации, лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

27

Выдача предварительного согласия на избрание (назначение) единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда

28

Выдача предварительного согласия на совершение юридическим или физическим лицом (группой лиц) одной или нескольких сделок, в результате которых лицо (группа лиц) приобретает более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда и (или) прямо или косвенно (через третьих лиц) устанавливает контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, либо последующее одобрение такой сделки (таких сделок)

29

Ведение реестров некредитных финансовых организаций, ответственных актуариев, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка и управляющих компаний специализированных обществ

Федеральный закон от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"

Федеральный закон от 02.11.2013 N 293-ФЗ "Об актуарной деятельности в Российской Федерации"

Федеральный закон от 13.07.2015 N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"

Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Федеральный закон от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации"

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Закон Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации"

30

Возбуждение и рассмотрение дел об административных правонарушениях, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях

31

Администрирование поступлений в бюджетную систему Российской Федерации отдельных видов доходов в части начисления, контроля за правильностью исчисления, полнотой и своевременностью осуществления платежей в бюджет, взыскания задолженности по платежам в бюджет, принятия решений о возврате излишне уплаченных (взысканных) платежей в бюджет, о зачете платежей в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, о возврате процентов за несвоевременное осуществление возврата государственных пошлин, списании задолженности по денежному взысканию (штрафу)

Бюджетный кодекс Российской Федерации

32

Организация и проведение проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций

Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"

33

Выдача разрешений кредитным организациям на учреждение дочерних организаций на территории иностранных государств и приобретение статуса основного общества в отношении действующих юридических лиц - нерезидентов, а также на создание кредитными организациями филиалов на территории иностранных государств

Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"

34

Надзор за соблюдением профессиональным объединением страховщиков требований законодательства Российской Федерации в области технического осмотра транспортных средств

Федеральный закон от 25.04.2002 N 40-ФЗ "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств"