"Порядок подготовки и предоставления информации о ходе проведения ликвидационных процедур в отношении кредитных организаций"

Посмотреть комментарии и ближайшие изменения к документу.
Ссылка откроется в вашей учетной записи. Если у вас еще нет доступа в систему, вы сможете бесплатно оформить его на 2 дня.

Утвержден

решением Правления

Государственной корпорации

"Агентство по страхованию вкладов"

от 16 марта 2015 г.

(протокол N 32, раздел II)

ПОРЯДОК

ПОДГОТОВКИ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О ХОДЕ ПРОВЕДЕНИЯ

ЛИКВИДАЦИОННЫХ ПРОЦЕДУР В ОТНОШЕНИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

(с изменениями, внесенными решениями Правления Агентства

от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V,

от 26.05.2016, протокол N 71)

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок регламентирует процедуру подготовки и предоставления работниками Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство) информации, предусмотренной Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), другими федеральными законами, нормативными актами Банка России и внутренними регулятивными документами Агентства при осуществлении Агентством полномочий конкурсного управляющего (ликвидатора) в отношении ликвидируемых кредитных организаций (далее - кредитные организации).

1.2. Информация по вопросам, связанным с банкротством (принудительной ликвидацией) кредитной организации (далее - сведения), предоставляется посредством ее опубликования в средствах массовой информации (далее - СМИ), размещения на официальном сайте Агентства в сети Интернет (далее - сайт Агентства), включения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (далее - Единый реестр) и Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц, а также направления указанным в настоящем пункте лицам или органам (далее - адресаты).

Адресатами являются:

1) арбитражный суд, в производстве которого находится дело о банкротстве кредитной организации (принудительной ликвидации) (далее - арбитражный суд);

2) Банк России;

3) собрание кредиторов;

4) комитет кредиторов;

5) кредиторы;

6) учредители (участники);

7) акционеры;

8) правоохранительные органы;

9) структурные подразделения Агентства;

10) иные лица.

(Часть изложена в редакции решения Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V)

1.3. Подготовка и предоставление сведений для опубликования, включения в Единый реестр или направления непосредственно адресатам осуществляются как на бумажных носителях, так и в электронном виде.

1.4. Сведения подготавливаются и предоставляются представителем конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - Представитель) и/или структурными подразделениями Агентства в рамках их функциональных обязанностей в соответствии с условиями, формами и сроками, установленными настоящим Порядком, с учетом требований, установленных Положением о порядке подготовки, прохождения и хранения документов в Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", Порядком работы с обращениями граждан и Регламентом функционирования официального сайта Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

1.5. Сведения подлежат размещению в случаях, предусмотренных настоящим Порядком:

1) в официальном издании (в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 21 июля 2008 г. N 1049-р в качестве официального издания, осуществляющего опубликование сведений, предусмотренных Законом о банкротстве, определена газета "Коммерсантъ");

2) в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации;

3) в "Вестнике Банка России";

4) в Едином реестре;

5) на сайте Агентства;

6) в новостной ленте ЗАО "АЭИ Прайм".

Выбор печатного издания либо информационного ресурса для размещения сведений осуществляется в соответствии с настоящим Порядком, исходя из требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) и с учетом необходимости обеспечения равного доступа всех заинтересованных лиц к сведениям о ходе конкурсного производства (процедуре принудительной ликвидации).

При необходимости сведения, подлежащие опубликованию в официальном издании, дополнительно могут быть опубликованы в иных СМИ или на иных информационных ресурсах.

1.6. Если иное не предусмотрено настоящим Порядком, возмещение расходов на включение в Единый реестр и опубликование сведений осуществляется за счет имущества кредитной организации в соответствии со сметой текущих расходов, предусмотренной п. 4 ст. 189.84 Закона о банкротстве (далее - смета текущих расходов) (п. 5 ст. 28 Закона о банкротстве).

Расчеты за услуги, оказываемые Агентству в связи с размещением сведений, производятся в соответствии с требованиями внутренних регулятивных документов Агентства, регламентирующих проведение расчетов по счетам кредитных организаций и порядок авансирования расходов на проведение ликвидационных процедур.

1.7. Сведения о ходе ликвидационных процедур, включающие данные бухгалтерского баланса кредитной организации, формируются в следующем порядке:

1) при предоставлении сведений до 10 рабочего дня месяца - на основании данных на начало предшествующего месяца;

2) при предоставлении сведений с 10 рабочего дня месяца - на основании данных на начало текущего месяца.

II. Порядок подготовки и размещения сведений в ходе

ликвидационных процедур

2.1. Представитель и/или сотрудник структурного подразделения Агентства в рамках их функциональных обязанностей в соответствии с условиями, формами и сроками, установленными настоящим Порядком для подготовки сведений и их предоставления с целью последующего размещения в официальном издании, "Вестнике Банка России", иных московских и центральных СМИ заполняет заявку для размещения сведений на сайте Агентства с использованием специальных технических форм, размещенных на сайте, уведомление о создании которой автоматически направляется по адресу gazeta@asv.org.

Ответственным за направление сведений, подлежащих опубликованию в соответствии с положениями настоящего раздела в официальном издании, "Вестнике Банка России", иных московских и центральных СМИ, является Департамент общественных связей.

При необходимости внесения изменений в ранее опубликованные сведения в кратчайшие сроки в Департамент общественных связей направляется описание изменений по адресу gazeta@asv.org.ru с указанием индивидуального номера (ID) редактируемого сообщения.

Ответственным за направление сведений, подлежащих опубликованию в региональном периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации, а также в иных региональных СМИ, является Представитель.

2.2. Сведения включаются в Единый реестр ответственными за их подготовку в соответствии с настоящим Порядком структурными подразделениями Агентства (Департаментом ликвидации кредитных организаций, Департаментом управления активами, Департаментом сопровождения ликвидационных процедур, Департаментом реструктуризации финансовых организаций, Департаментом реализации активов, Экспертно-аналитическим департаментом).

В случае если ответственным за подготовку сведений является Представитель, сведения включаются в Единый реестр соответствующим структурным подразделением Агентства, указанным в ч. 2.7 настоящего Порядка. В этом случае Представитель определяет из числа работников кредитной организации лиц, ответственных за подготовку и предоставление сведений операторам раздела структурного подразделения Агентства, ответственного за включение сведений в Единый реестр.

В случае отсутствия работников в кредитной организации ответственным за подготовку сведений является соответствующее структурное подразделение Агентства, указанное в ч. 2.7 настоящего Порядка.

Включение сведений в Единый реестр осуществляют операторы раздела "Ликвидация банков" сайта Агентства, назначаемые из числа работников структурных подразделений Агентства, ответственных в соответствии с настоящим Порядком за подготовку и (или) включение сведений в Единый реестр (далее - операторы раздела).

Сведения предоставляются операторам раздела не позднее 4 рабочих дней до даты включения сведений в Единый реестр путем заполнения специальной формы на сайте Агентства.

В случае отсутствия работников в кредитной организации ответственным за подготовку сведений является соответствующее структурное подразделение Агентства, указанное в ч. 2.7 настоящего Порядка.

При необходимости внесения изменений в ранее предоставленные сведения, включаемые в Единый реестр, описание изменений с указанием индивидуального номера (ID) редактируемого сообщения в кратчайшие сроки направляется соответствующему оператору раздела (для Департамента ликвидации кредитных организаций на адрес site-dlko@asv.org.ru, для Департамента управления активами на адрес site-dua@asv.org.ru, для Департамента сопровождения ликвидационных процедур на адрес site-dslp@asv.org.ru, для Департамента реструктуризации финансовых организаций на адрес site-drfo@asv.org.ru, для Департамента реализации активов на адрес site-dra@asv.org.ru), для Экспертно-аналитического департамента на адрес site-ead@asv.org.ru и в Департамент общественных связей по адресу site@asv.org.ru.

(Часть изложена в редакции решения Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V)

2.3. Сведения, публикуемые в СМИ и включаемые в Единый реестр, подлежат размещению на сайте Агентства.

Сроки размещения сведений на сайте Агентства определяются в соответствии с Регламентом функционирования официального сайта Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

Размещение на сайте Агентства сведений, подлежащих включению в Единый реестр, осуществляет структурное подразделение Агентства, ответственное за включение сведений в Единый реестр, за исключением случая, предусмотренного ч. 2.5 настоящего Порядка.

Размещение на сайте Агентства иных сведений осуществляет назначаемый из числа работников Департамента общественных связей администратор сайта (далее - администратор сайта). Сведения предоставляются администратору сайта по адресу site@asv.org.ru.

(Часть изложена в редакции решения Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V)

2.4. Все сведения, подлежащие размещению на сайте Агентства операторами раздела, в соответствии с настоящим Порядком предоставляются в Департамент общественных связей на адрес site@asv.org.ru не менее чем за один рабочий день до их размещения на сайте Агентства.

2.5. После принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации несостоятельной (банкротом) или введении в отношении нее процедуры принудительной ликвидации в Единый реестр направляется карточка кредитной организации (Приложение 1 к Порядку).

Подготовку карточки кредитной организации осуществляет Департамент ликвидации кредитных организаций, который направляет содержащиеся в указанной карточке сведения администратору сайта по адресу site@asv.org.ru.

Администратор сайта посредством соответствующих программных средств размещает сведения, содержащиеся в карточке кредитной организации, на сайте Агентства.

2.6. Если иное не предусмотрено настоящим Порядком, в сведениях, подлежащих опубликованию в СМИ (за исключением публикаций, предусмотренных п. п. 15, 16 ч. 2.7 настоящего Порядка), должны содержаться следующие данные (п. 8 ст. 28 Закона о банкротстве):

1) наименование кредитной организации, ее адрес и идентифицирующие ее сведения (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика);

2) наименование арбитражного суда, в производстве которого находится дело о банкротстве (принудительной ликвидации) кредитной организации, и номер дела;

3) дата принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства (введении процедуры принудительной ликвидации) или вынесения судебного акта об утверждении Агентства конкурсным управляющим (ликвидатором);

4) данные об Агентстве как конкурсном управляющем (ликвидаторе), в том числе адрес для направления корреспонденции;

5) установленная арбитражным судом дата следующего судебного заседания по рассмотрению дела о банкротстве (принудительной ликвидации) в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве;

6) адрес кредитной организации для предъявления кредиторами требований к кредитной организации;

7) иная информация в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве и нормативными правовыми актами Министерства экономического развития Российской Федерации.

В случае изменения адреса в ходе ликвидационных процедур сведения об этом также подлежат опубликованию в СМИ и включению в Единый реестр.

(Часть изложена в редакции решения Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V)

2.7. В ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) размещаются следующие сведения:

1) сведения о заседании арбитражного суда о признании кредитной организации банкротом (о введении в отношении нее принудительной ликвидации).

Указанные сведения размещаются на сайте Агентства и в новостной ленте ЗАО "АЭИ Прайм" не позднее 1 дня с даты судебного заседания о признании кредитной организации банкротом (о введении в отношении нее принудительной ликвидации) по форме согласно Приложению 2 к Порядку.

После принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации несостоятельной (банкротом) или введении в отношении нее процедуры принудительной ликвидации в новостной ленте ЗАО "АЭИ Прайм" заводится карточка кредитной организации (при необходимости).

Ответственным за подготовку сведений и карточки, а также последующее их размещение в новостной ленте ЗАО "АЭИ Прайм" является Департамент ликвидации кредитных организаций;

2) сведения о признании кредитной организации банкротом, об открытии конкурсного производства (о введении в отношении кредитной организации процедуры принудительной ликвидации) и об утверждении Агентства конкурсным управляющим (ликвидатором).

Сведения о признании кредитной организации банкротом, об открытии конкурсного производства (о введении в отношении кредитной организации процедуры принудительной ликвидации) направляются для опубликования в официальное издание и "Вестник Банка России" по форме согласно Приложениям 3, 4 к Порядку, а также включаются в Единый реестр не позднее 5 рабочих дней со дня открытия в Агентстве основного счета кредитной организации, предусмотренного п. 2 ст. 189.88 Закона о банкротстве (п. 1 ст. 189.74 Закона о банкротстве).

Сведения об утверждении Агентства конкурсным управляющим (ликвидатором) после освобождения или отстранения конкурсного управляющего - физического лица от исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) кредитной организацией включаются в Единый реестр по форме согласно Приложению 5 к Порядку в срок, указанный в абзаце втором настоящего пункта.

В случае отсутствия у кредитной организации имущества, достаточного для возмещения расходов, связанных с включением сведений в Единый реестр и их опубликованием, соответствующие действия осуществляются за счет средств лица, обратившегося с заявлением о возбуждении в отношении кредитной организации дела о банкротстве (п. 4 ст. 189.74 Закона о банкротстве).

При обращении Банка России в арбитражный суд с заявлением о признании кредитной организации банкротом в случае отсутствия у кредитной организации имущества, достаточного для возмещения расходов на опубликование, сведения публикуются в "Вестнике Банка России" и включаются в Единый реестр без взимания платы.

Ответственным за подготовку сведений является Департамент ликвидации кредитных организаций;

3) сведения для заемщиков кредитной организации, содержащие реквизиты для погашения задолженности.

Указанные сведения подлежат размещению на сайте Агентства не позднее 5 рабочих дней со дня признания кредитной организации банкротом (принятия решения о введении в отношении нее процедуры принудительной ликвидации).

Ответственным за подготовку сведений является Департамент управления активами;

4) сведения о кредитной организации на день открытия конкурсного производства (введения процедуры принудительной ликвидации).

Указанные сведения подлежат включению в Единый реестр не позднее 30 дней со дня признания кредитной организации банкротом (принятия решения о введении процедуры принудительной ликвидации).

В указанных сведениях должны содержаться следующие данные (п. 2 ст. 189.75 Закона о банкротстве):

а) информация о финансовом состоянии и имуществе кредитной организации на день открытия конкурсного производства (введения процедуры принудительной ликвидации);

б) баланс кредитной организации на последнюю отчетную дату со счетом прибылей и убытков;

в) сведения о наличии свободных денежных средств, которые могут быть направлены на удовлетворение требований кредиторов по денежным обязательствам (включая предварительные выплаты кредиторам первой очереди - при банкротстве).

Сведения готовятся в соответствии с разъяснениями, содержащимися в Приложении 6 к Порядку.

Ответственным за подготовку сведений является Представитель.

Сведения подлежат согласованию с Департаментом ликвидации кредитных организаций и предоставляются Представителем оператору раздела в Департамент ликвидации кредитных организаций.

В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку сведений является Департамент ликвидации кредитных организаций;

5) сведения о смете текущих расходов кредитной организации.

Указанные сведения подлежат включению в Единый реестр по форме согласно Приложению 7 к Порядку не позднее 3 дней со дня утверждения Представителем сметы текущих расходов (п. 3 ст. 189.75 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку сведений является Представитель.

Сведения подлежат согласованию с Департаментом ликвидации кредитных организаций и предоставляются Представителем оператору раздела в Департамент ликвидации кредитных организаций.

В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку сведений является Департамент ликвидации кредитных организаций;

6) сведения о порядке и сроках расчетов с кредиторами.

В указанных сведениях должны содержаться следующие данные:

а) дата начала и период проведения расчетов с кредиторами соответствующей очереди;

б) размер выплат кредиторам (процент удовлетворения);

в) наименование банка-агента, осуществляющего выплаты кредиторам (при его наличии);

г) адрес, по которому осуществляются выплаты кредиторам (в случае привлечения банка-агента);

д) структура и размер предъявленных требований кредиторов.

Сведения о порядке и сроках расчетов с кредиторами подлежат включению в Единый реестр не позднее, чем за 5 рабочих дней до начала расчетов с кредиторами каждой очереди, включая расчеты с кредиторами первой очереди в порядке предварительных выплат (п. 4 ст. 189.75 Закона о банкротстве).

Сведения о структуре и размере предъявленных требований кредиторов включаются в Единый реестр одновременно с сообщением о начале расчетов с кредиторами первой очереди кредитной организации (п. 5 ст. 189.75 Закона о банкротстве).

В случае изменения порядка и условий расчетов с кредиторами соответствующее сообщение также подлежит включению в Единый реестр.

Сведения о начале расчетов с кредиторами первой очереди в порядке предварительных выплат подлежат опубликованию не позднее 10 дней до начала расчетов с кредиторами в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации (п. 3 ст. 189.94, п. 4 ст. 189.104 Закона о банкротстве).

Если предварительные выплаты не проводятся в связи с отсутствием на счете кредитной организации необходимых денежных средств, сообщение о непроведении предварительных выплат опубликовывается в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации не позднее 10 дней и включается в Единый реестр не позднее 5 рабочих дней до даты начала предварительных выплат, определяемой в соответствии с п. 3 ст. 189.94 Закона о банкротстве.

Ответственным за подготовку сведений является Представитель.

Представитель предоставляет сведения оператору раздела в Департамент сопровождения ликвидационных процедур.

В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку сведений является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;

7) сведения о ходе или результатах инвентаризации имущества кредитной организации.

Сведения о результатах инвентаризации подлежат включению в Единый реестр в течение 3 рабочих дней с даты окончания инвентаризации имущества кредитной организации по форме согласно Приложению 8 к Порядку (п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве).

Информация о ходе проведения инвентаризации отдельных видов имущества (промежуточные итоги инвентаризации имущества) также размещается на сайте Агентства в сети Интернет и включается в Единый реестр в течение 3 рабочих дней с даты завершения инвентаризации отдельных видов имущества.

Одновременно с сообщением о начале расчетов с кредиторами первой очереди, подготавливаемым в соответствии с п. 6 ч. 2.7 Порядка, конкурсный управляющий (ликвидатор) включает в Единый реестр отчет о ходе инвентаризации имущества кредитной организации, в случае если она не завершена на момент проведения расчетов и ее результаты не размещены в Едином реестре. Если на день начала расчетов с кредиторами сведения о результатах инвентаризации имущества были размещены в Едином реестре, то в сообщении о начале расчетов с кредиторами приводится ссылка на соответствующее сообщение (п. 5 ст. 189.75 Закона о банкротстве).

В случае, если на день начала расчетов с кредиторами конкурсным управляющим (ликвидатором) выявлено или принято на баланс кредитной организации имущество, в отношении которого ранее не была проведена инвентаризация, в сообщении также указываются объекты стоимостью более 1 млн руб.

Ответственным за подготовку сведений является Представитель.

Представитель предоставляет сведения оператору раздела в Департамент ликвидации кредитных организаций.

В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку сведений является Департамент ликвидации кредитных организаций;

8) сведения об имуществе, рекомендуемом к оценке.

В соответствии с внутренними регулятивными документами Агентства по окончании инвентаризации имущества кредитной организации Представитель составляет предварительный перечень имущества, рекомендуемого к оценке, и направляет его на согласование в Департамент управления активами одновременно с направлением копий актов инвентаризации имущества, а также информирует Департамент управления активами о дате размещения сведений об итогах инвентаризации в Едином реестре.

Представитель также составляет предварительный перечень имущества кредитной организации, выявленного после завершения инвентаризации имущества, восстановленного на балансе, в том числе в результате оспаривания сомнительных сделок (далее - вновь выявленное имущество), рекомендуемого к оценке, и направляет его в Департамент управления активами, также информирует Департамент управления активами о дате размещения информации в составе сообщения о ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации), указанного в п. 13 ч. 2.7 Порядка. Данные сведения размещаются Департаментом управления активами на сайте Агентства не позднее 3 рабочих дней с даты предоставления информации Представителем.

Ответственным за подготовку сведений является Департамент управления активами;

9) сведения об оценке имущества кредитной организации.

Отчет об оценке имущества кредитной организации, в случае ее проведения, подлежит включению в Единый реестр в течение 2 рабочих дней с даты получения Агентством копии отчета об оценке в электронной форме (п. 1 ст. 139 Закона о банкротстве).

Включению в Единый реестр подлежит часть отчета оценщика об оценке имущества кредитной организации в виде единого файла формата PDF, содержащая итоговую величину рыночной стоимости каждого объекта оценки

(подписанная уполномоченным представителем и скрепленная печатью оценочной организации).

Ответственным за включение отчета об оценке имущества кредитной организации в Единый реестр является Департамент управления активами.

Требования данного пункта распространяются на кредитные организации, ликвидационные процедуры в отношении которых введены после 29 октября 2012 года;

10) сведения о проведении собрания кредиторов (ст. 13 Закона о банкротстве).

Указанные сведения подготавливаются и опубликовываются в соответствии с требованиями Порядка организации и проведения собраний кредиторов ликвидируемых кредитных организаций, утвержденного Правлением Агентства.

Ответственным за подготовку сведений является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;

11) сведения о результатах проведения собрания кредиторов кредитной организации.

Указанные сведения подготавливаются и опубликовываются в соответствии с требованиями Порядка организации и проведения собраний кредиторов ликвидируемых кредитных организаций, утвержденного Правлением Агентства.

Ответственным за подготовку сведений является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;

12) сведения о решениях, принятых на заседаниях комитета кредиторов.

Указанные сведения подготавливаются и включаются в Единый реестр в течение 3 рабочих дней с даты получения конкурсным управляющим (ликвидатором) протокола заседания комитета кредиторов (п. 5 ст. 18 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку сведений является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;

13) сведения о ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации).

В указанных сведениях должны содержаться следующие данные:

а) о вновь выявленном имуществе кредитной организации;

б) о работе по выявлению сделок кредитной организации, отвечающих признакам недействительности согласно ст. 189.40 Закона о банкротстве;

в) о работе по привлечению учредителей (участников), членов совета директоров (наблюдательного совета), руководителей кредитной организации к субсидиарной ответственности по обязательствам кредитной организации в соответствии с Законом о банкротстве;

г) о ходе реализации имущества с выделением информации о продаже объектов балансовой стоимостью свыше одного миллиона рублей и указанием цены продажи имущества и его покупателей (по форме согласно Приложению 9 к Порядку);

д) об исполнении сметы текущих расходов кредитной организации (по форме согласно Приложению 10 к Порядку);

е) о стоимости нереализованного имущества кредитной организации (по форме согласно Приложению 11 к Порядку).

Первое включение сведений, указанных в подпунктах "а" - "г" настоящего пункта, в Единый реестр осуществляется не позднее 3 месяцев со дня начала расчетов с кредиторами первой очереди, последующее включение - не реже одного раза в 3 месяца с даты предшествующего включения (п. 6 ст. 189.75 Закона о банкротстве).

В случае отсутствия расчетов с кредиторами первой очереди первое включение указанных сведений осуществляется не позднее трех месяцев с даты первого собрания кредиторов кредитной организации.

Сведения, указанные в подпунктах "д", "е" настоящего пункта, включаются в Единый реестр не реже одного раза в шесть месяцев со дня вынесения арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства (введении в отношении нее процедуры принудительной ликвидации) или вынесения судебного акта об утверждении Агентства конкурсным управляющим (ликвидатором) (п. 7 ст. 189.75 Закона о банкротстве):

Ответственным за подготовку сведений является Представитель.

Представитель предоставляет сведения оператору раздела в Департамент ликвидации кредитных организаций.

В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку сведений является Департамент ликвидации кредитных организаций;

14) сведения о дате, на которую составляется реестр требований кредиторов - владельцев облигаций с ипотечным покрытием (далее - Реестр владельцев облигаций), в случае если Агентство назначено конкурсным управляющим (ликвидатором) кредитной организацией, являющейся эмитентом облигаций с ипотечным покрытием (ст. 16.1 Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах").

Указанные сведения подлежат опубликованию в периодических печатных изданиях, которые указаны в решении о выпуске облигаций с ипотечным покрытием, не позднее, чем за 20 дней до даты составления Реестра владельцев облигаций.

В случае отсутствия в решении о выпуске облигаций с ипотечным покрытием указания конкретных периодических печатных изданий данные сведения подлежат опубликованию в официальном издании.

Ответственным за подготовку сведений является Представитель.

Представитель предоставляет сведения оператору раздела в Департамент сопровождения ликвидационных процедур.

В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку сведений является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;

15) сведения о продаже имущества.

В указанных сведениях должны содержаться следующие данные (п. 10 ст. 110 Закона о банкротстве):

а) наименование кредитной организации, ее адрес и идентифицирующие ее сведения (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика);

б) наименование арбитражного суда, в производстве которого находится дело о банкротстве (принудительной ликвидации) кредитной организации, и номер дела;

в) дата принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства (введении

процедуры принудительной ликвидации) или вынесения судебного акта об утверждении Агентства конкурсным управляющим (ликвидатором);

г) сведения об имуществе, его составе, характеристиках, описание, порядок ознакомления с имуществом;

д) сведения о форме проведения торгов и форме предоставления предложений о цене имущества;

е) требования к участникам торгов в случае проведения закрытых торгов;

ж) условия конкурса в случае проведения торгов в форме конкурса;

з) порядок, место, срок и время представления заявок на участие в торгах и предложений о цене имущества (дата и время начала и окончания представления указанных заявок и предложений);

и) порядок оформления участия в торгах, перечень представляемых участниками торгов документов и требования к их оформлению;

к) размер задатка, сроки и порядок внесения задатка, реквизиты счетов, на которые вносится задаток, проект договора о внесении задатка;

л) начальная цена продажи имущества, для торгов в форме публичного предложения - начальные цены продажи и периоды действия начальных цен продажи имущества;

м) величина повышения начальной цены продажи имущества ("шаг аукциона") в случае использования открытой формы подачи предложений о цене имущества;

н) порядок и критерии выявления победителя торгов;

о) дата, время и место подведения результатов торгов;

п) порядок и срок заключения договора купли-продажи имущества;

р) сроки платежей, реквизиты счетов, на которые вносятся платежи;

с) сведения об организаторе торгов, его почтовый адрес, адрес электронной почты, номер контактного телефона;

т) адрес в сети Интернет, где размещаются проект договора купли-продажи имущества и договор о внесении задатка.

Указанные сведения подлежат опубликованию не позднее 30 дней до даты проведения торгов в официальном издании, а также в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации (за исключением Москвы и Московской области) и включению в Единый реестр (п. 9 ст. 110 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку сведений является Департамент реализации активов, за исключением случаев, когда организатором торгов является привлеченная конкурсным управляющим (ликвидатором) специализированная организация;

16) сведения о результатах торгов имуществом кредитной организации.

Опубликованию подлежат следующие сведения:

а) о признании торгов состоявшимися (с указанием сведений о победителе торгов и о предложенной победителем цене имущества);

б) о признании торгов несостоявшимися (с указанием причины).

в) о заключенных на торгах договорах (с указанием даты заключения договора с победителем открытых торгов или сведений об отказе или уклонении победителя открытых торгов от заключения договора, даты заключения договора с иным участником торгов и цена, по которой имущество приобретено покупателем).

В случае проведения торгов в течение нескольких периодов, сообщение об их результатах подлежит опубликованию после каждого периода, а также по окончании торгов. При этом результаты промежуточных периодов торгов, признанных несостоявшимися в связи с отсутствием заявок на участие, не опубликовываются.

Сведения, указанные в пп. "а", "б" настоящего пункта, подлежат опубликованию в официальном издании, а также в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации (за исключением Москвы и Московской области), размещению на сайте официального издания в сети Интернет и включению в Единый реестр в течение 15 рабочих дней со дня подписания протокола о результатах проведения торгов или принятия решения о признании торгов несостоявшимися (п. 15 ст. 110 Закона о банкротстве).

Сведения, указанные в пп. "в" настоящего пункта, включаются в Единый реестр в течение 3 рабочих дней со дня заключения договора на торгах.

Ответственным за подготовку сведений, указанных в пп. "а", "б" настоящего пункта, является Департамент реализации активов, за исключением случаев, когда организатором торгов является привлеченная конкурсным управляющим (ликвидатором) специализированная организация;

В случае если организатором торгов является привлеченная конкурсным управляющим (ликвидатором) специализированная организация, ответственным за подготовку сведений, указанных в пп. "в" настоящего пункта, является Представитель. В указанном случае Представитель предоставляет сведения оператору раздела в Департамент реализации активов. В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку сведений является Департамент реализации активов;

17) сообщение о принятии арбитражным судом заявления ликвидатора о признании ликвидируемой кредитной организации несостоятельной (банкротом).

Указанное сообщение подлежит опубликованию в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации и ее филиалов (в случае их наличия) в течение 15 дней со дня принятия заявления арбитражным судом (п. 4 ст. 189.62 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку сообщения является Представитель.

Представитель предоставляет сведения оператору раздела в Департамент ликвидации кредитных организаций.

В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку сведений является Департамент ликвидации кредитных организаций;

18) сведения о направлении в арбитражный суд отчета о результатах конкурсного производства (принудительной ликвидации).

Указанные сведения размещаются на сайте Агентства не позднее 10 дней со дня направления в арбитражный суд такого отчета (п. 3 ст. 147 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку сведений является Представитель.

Представитель предоставляет сведения оператору раздела в Департамент ликвидации кредитных организаций.

В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку сведений является Департамент ликвидации кредитных организаций;

19) сведения о проведении отбора приобретателя (приобретателей) имущества (активов) и обязательств кредитной организации.

Указанные сведения подготавливаются в соответствии с требованиями внутренних регулятивных документов Агентства и должны содержать порядок предоставления сведений о составе передаваемых имущества (активов) и обязательств кредитной организации, об их стоимости и о методах оценки.

Сведения подлежат включению в Единый реестр в течение 3 рабочих дней со дня получения уведомления о решении Комитета банковского надзора Банка России о согласовании предложения конкурсного управляющего об осуществлении передачи имущества (активов) и обязательств кредитной организации (п. 8 ст. 189.89 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку сведений является Департамент реструктуризации финансовых организаций;

20) уведомление кредиторов кредитной организации о предстоящей передаче приобретателю(ям) имущества (активов) и обязательств ликвидируемой кредитной организации или их части.

Указанное уведомление подготавливается в соответствии с требованиями внутренних регулятивных документов Агентства и должно содержать следующие данные:

а) наименование кредитной организации, передающей имущество (активы) и обязательства или их часть, ее адрес и идентифицирующие сведения (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика);

б) наименование кредитной организации - приобретателя, которой передаются имущество (активы) и обязательства кредитной организации или их часть, ее адрес и идентифицирующие сведения (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика);

в) критерии отнесения обязательств к числу передаваемых приобретателю;

г) порядок получения кредиторами кредитной организации информации об отнесении обязательств перед ними к числу передаваемых приобретателю.

Уведомление подлежит опубликованию в официальном издании и включению в Единый реестр не менее чем за месяц до предполагаемой даты передачи приобретателю имущества (активов) и обязательств кредитной организации или их части (п. 15 ст. 189.89 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку сведений является Департамент реструктуризации финансовых организаций;

21) сведения о передаче приобретателю имущества и обязательств кредитной организации.

Публикация указанных сведений подготавливается в соответствии с требованиями внутренних регулятивных документов Агентства и должна содержать данные, указанные в пп. "а" - "г" п. 20 настоящей части.

Сведения направляются для опубликования в официальном издании и включаются в Единый реестр одновременно с подписанием передаточного акта к договору передачи имущества и обязательств.

Ответственным за подготовку сведений является Департамент реструктуризации финансовых организаций;

22) предложение о погашении требований путем предоставления отступного.

Указанное предложение подготавливается в соответствии с требованиями Порядка проведения расчетов с кредиторами кредитной организации в ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации), включается в Единый реестр в течение 5 рабочих дней со дня его утверждения собранием (комитетом) кредиторов и должно содержать следующие данные (п. п. 23 - 26 ст. 189.96 Закона о банкротстве):

а) наименование, местонахождение кредитной организации и иные ее реквизиты;

б) данные об Агентстве как конкурсном управляющем (ликвидаторе), в том числе адрес для направления корреспонденции;

в) наименование, стоимость имущества, предлагаемого для передачи кредиторам в качестве отступного, и другие сведения о таком имуществе;

г) порядок ознакомления кредиторов с таким имуществом;

д) срок направления кредиторами кредитной организации заявлений о согласии на погашение своих требований путем предоставления отступного.

Указанный срок не может быть менее 30 дней со дня направления конкурсным управляющим предложения о погашении требований кредиторов кредитной организации путем предоставления отступного или со дня включения предложения о погашении требований кредиторов кредитной организации путем предоставления отступного в Единый реестр.

Ответственным за подготовку предложения является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;

23) сведения о подаче в арбитражный суд заявления о признании сделки недействительной, о вынесении судебного акта по результатам рассмотрения заявления и судебных актов о его пересмотре.

Указанные сведения подлежат включению в Единый реестр не позднее 3 рабочих дней с даты, когда конкурсному управляющему стало известно о подаче заявления или вынесении судебного акта, а при подаче конкурсным управляющим заявления - не позднее следующего рабочего дня после дня подачи заявления (п. 4 ст. 61.1 Закона о банкротстве).

В случае если правовое сопровождение дел об оспаривании сделок кредитной организации осуществляется Экспертно-аналитическим департаментом, ответственным за подготовку сведений является Экспертно-аналитический департамент.

В случае если правовое сопровождение дел об оспаривании сделок кредитной организации осуществляется привлеченной специализированной организацией, ответственным за подготовку сведений является Представитель. В указанном случае Представитель предоставляет сведения оператору раздела в Департамент ликвидации кредитных организаций. В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку сведений является Департамент ликвидации кредитных организаций.

Положения настоящего пункта применяются по отношению к заявлениям, поданным с 1 октября 2015 года.

24) сведения о подаче заявления о привлечении контролирующих кредитную организацию лиц к субсидиарной ответственности или заявления о возмещении кредитной организации убытков, причиненных ей контролирующими лицами, в том числе ее учредителями (участниками) или ее органами управления (членами ее органов управления), о судебных актах, вынесенных по таким заявлениям, и судебных актах об их пересмотре.

Указанные сведения подлежат включению в Единый реестр.

В указанных сведениях должны содержаться следующие данные (п. 10 ст. 10 Закона о банкротстве):

а) наименование (фамилия, имя и в случае, если имеется, отчество) контролирующего кредитную организацию лица, в отношении которого подано заявление (для иностранных лиц указывается с использованием кириллических и латинских букв);

б) гражданство контролирующего кредитную организацию лица (страна регистрации);

в) идентифицирующие контролирующее кредитную организацию лицо данные (индивидуальный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер - для юридических лиц, страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования - для физических лиц), а для иностранных лиц - их аналоги в соответствии со страной гражданства (регистрации);

г) размер ответственности в соответствии с заявлением (кроме случаев невозможности определения размера ответственности на дату подачи заявления) или судебным актом.

Ответственным за подготовку сведений является Экспертно-аналитический департамент.

Положения настоящего пункта применяются по отношению к заявлениям, поданным с 1 октября 2015 года.

25) сообщение о вынесении арбитражным судом судебного акта о признании действий конкурсного управляющего (ликвидатора) незаконными, о взыскании с конкурсного управляющего (ликвидатора) убытков в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязанностей в деле о банкротстве.

В сообщении должен быть указан размер убытков, взысканный с конкурсного управляющего (ликвидатора) в соответствии с судебным актом.

Указанное сообщение подлежит включению в Единый реестр в течение 3 рабочих дней с даты вступления соответствующего судебного акта в силу (п. 6 ст. 20.4 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку сведений является Представитель.

Представитель предоставляет сведения оператору раздела в Департамент ликвидации кредитных организаций.

В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку сведений является Департамент ликвидации кредитных организаций;

26) уведомление о намерении обратиться с заявлением о признании должника банкротом.

Указанное уведомление подлежит включению в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц не менее чем за 15 календарных дней до обращения в арбитражный суд (п. 2.1 ст. 7 Закона о банкротстве), а также размещается на сайте Агентства.

Ответственным за подготовку уведомления является Представитель.

Уведомление подлежит согласованию с Департаментом управления активами и предоставляется Представителем оператору раздела в Департамент управления активами.

В случаях, предусмотренных абзацем третьим ч. 2.2 настоящего Порядка, ответственным за подготовку уведомления является Департамент управления активами;

27) сообщение о результатах конкурсного производства (принудительной ликвидации).

Указанное сообщение подготавливается по форме согласно Приложению 17 к Порядку и подлежит согласованию с Департаментом сопровождения ликвидационных процедур, Департаментом управления активами, Департаментом реализации активов и Экспертно-аналитическим Департаментом.

Согласованное сообщение Представитель направляет в Департамент ликвидации кредитных организаций одновременно с отчетом о деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора), предоставляемым в соответствии с ч. 6.1 настоящего Порядка.

Указанное сообщение подлежит включению в Единый реестр в течение 10 календарных дней с даты завершения конкурсного производства (принудительной ликвидации) (п. 6.1 ст. 28 Закона о банкротстве).

На основании поступившей на адрес sitelikv@asv.org.ru заявки администратор сайта меняет статус кредитной организации на статус "завершенные".

Ответственным за подготовку сообщения является Департамент ликвидации кредитных организаций.

28) сообщение о проведении ликвидационных процедур в отношении кредитных организаций.

Указанное сообщение подготавливается по форме согласно Приложению 19 к Порядку.

Ответственным за подготовку сведений, предусмотренных строками 1.1 - 1.2.2, 2.1 - 2.2.3 Приложения 19 к Порядку, является Департамент ликвидации кредитных организаций.

Ответственным за подготовку сведений, предусмотренных строками 2.3 - 2.4.3 Приложения 19 к Порядку, является Департамент сопровождения ликвидационных процедур.

Ответственным за подготовку сведений, предусмотренных строками 3.1 - 3.2.2, 3.3 Приложения 19 к Порядку, является Департамент управления активами.

Ответственным за подготовку сведений, предусмотренных строкой 3.2.3 Приложения 19 к Порядку, является Департамент реализации активов.

Ответственным за подготовку сведений, предусмотренных строками 4.1 - 4.3 Приложения 19 к Порядку, является Экспертно-аналитический департамент.

Структурные подразделения Агентства, ответственные за подготовку сведений, предусмотренных Приложением 19 к Порядку, вносят их в рамках своей компетенции в указанное сообщение и ежеквартально, до 20-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляют в Департамент ликвидации кредитных организаций.

Ответственным за подготовку сообщения является Департамент ликвидации кредитных организаций.

Сообщение, согласованное в соответствии с ч. 2.8 настоящего Порядка, подлежит размещению на сайте Агентства не позднее 10-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом.

(Часть изложена в редакции решений Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V, от 26.05.2016, протокол N 71)

2.8. Сведения, указанные в п. п. 2 - 7, 10 - 28 ч. 2.7 настоящего Порядка, подлежат согласованию с руководителем (заместителем руководителя) структурного подразделения Агентства, ответственного за подготовку сведений.

Сведения, указанные в п. 28 ч. 2.7 настоящего Порядка, подлежат согласованию также с заместителем Генерального директора Агентства, курирующим Департамент ликвидации кредитных организаций, не позднее 1-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом.

(Часть изложена в редакции решения Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V, от 26.05.2016, протокол N 71)

2.9. После включения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией размещенные на сайте Агентства сведения в отношении кредитной организации подлежат удалению, за исключением сведений, указанных в п. п. 2, 27 ч. 2.7 настоящего Порядка и последнего сообщения, размещенного в соответствии с п. 13 ч. 2.7 Порядка.

Если в отношении кредитной организации до признания ее банкротом и открытия в отношении нее конкурсного производства ранее осуществлялась процедура принудительной ликвидации, то на сайте Агентства также остаются размещенными сведения о принятии решения о введении в отношении кредитной организации процедуры принудительной ликвидации.

Удаление с сайта Агентства соответствующих сведений в отношении кредитной организации осуществляет администратор сайта.

(Часть изложена в редакции решения Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V)

III. Порядок подготовки и предоставления сведений

кредиторам, собранию (комитету) кредиторов, учредителям

(участникам), работникам ликвидируемых

кредитных организаций

3.1. В ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) кредиторам направляются следующие уведомления и сведения:

1) уведомление о включении требования кредитора в реестр требований кредиторов кредитной организации (далее - Реестр), об отказе во включении требования в Реестр либо о включении требования в Реестр в неполном размере (ст. ст. 189.85, 189.87 Закона о банкротстве).

Указанное уведомление подготавливается и направляется в соответствии с внутренними регулятивными документами Агентства, регулирующими порядок установления требований кредиторов и ведения Реестра.

Ответственным за подготовку и направление уведомлений является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;

2) выписка из Реестра о размере, составе и об очередности удовлетворения требований кредитора (п. 7 ст. 189.87 Закона о банкротстве).

Указанные выписки подготавливаются и направляются в соответствии с внутренними регулятивными документами Агентства, регулирующими порядок установления требований кредиторов и ведения Реестра.

Ответственным за подготовку и направление выписки является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;

3) уведомление об исполнении обязательств кредитной организации учредителями (участниками) или третьими лицами.

В случае исполнения обязательств кредитной организации учредителями (участниками) или третьими лицами конкурсный управляющий уведомляет всех кредиторов, требования которых включены в Реестр, об исполнении обязательств перед ними.

Уведомление подлежит направлению кредиторам в течение 10 дней со дня исполнения указанных обязательств и (или) опубликованию в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации (п. 5 ст. 189.93 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку уведомления является Департамент сопровождения ликвидационных процедур, за направление уведомления - Представитель;

4) уведомление об исполнении конкурсным управляющим судебных актов, актов иных органов, должностных лиц об обращении взыскания на денежные средства, находившиеся на счетах клиентов кредитной организации, а также о наложении ареста и (или) других ограничений на распоряжение указанным имуществом.

В случае исполнения требования органа или должностного лица, осуществляющего взыскание либо налагающего ограничения на распоряжение денежными средствами, находившимися на счетах клиентов кредитной организации (далее - уполномоченное лицо), соответствующему кредитору кредитной организации направляется уведомление по почте заказным письмом с уведомлением о вручении в течение 5 рабочих дней со дня перечисления денежных средств.

Если к моменту направления в Банк России ликвидационного баланса кредитной организации уполномоченным лицом не сообщены реквизиты для перечисления денежных средств, конкурсный управляющий (ликвидатор) вносит причитающиеся денежные средства в депозит нотариуса и уведомляет об этом кредитора кредитной организации и уполномоченное лицо путем направления соответствующего сообщения по почте заказным письмом с уведомлением о вручении в течение 5 рабочих дней со дня перечисления денежных средств в депозит нотариуса (п. п. 5 - 7 ст. 189.96 Закона о банкротстве);

5) сообщение о внесении причитающихся кредитору денежных средств в депозит нотариуса.

В случае уклонения кредитора от принятия денежных средств при проведении расчетов в ходе конкурсного производства (ликвидации), после исполнения конкурсным управляющим (ликвидатором) обязательств перед ним путем внесения денежных средств в депозит нотариуса по месту нахождения кредитной организации, кредитору направляется сообщение о таком исполнении в соответствии с Порядком проведения расчетов с кредиторами кредитной организации в ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) (п. 8 ст. 189.96 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку сообщения является Департамент сопровождения ликвидационных процедур, за направление сообщения - Представитель;

6) предложение о погашении требований путем предоставления отступного, утвержденное комитетом (собранием) кредиторов.

Указанное предложение подготавливается в соответствии с п. 22 ч. 2.7 настоящего Порядка и направляется кредиторам одновременно с включением в Единый реестр.

Если количество кредиторов превышает пятьдесят, надлежащим уведомлением кредиторов признается включение указанного предложения в Единый реестр (п. п. 23 - 25 ст. 189.96 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку предложения является Департамент сопровождения ликвидационных процедур, за направление предложения - Представитель;

7) уведомление о банкротстве отсутствующей кредитной организации всех известных кредиторов этой кредитной организации (п. 3 ст. 189.105 Закона о банкротстве).

В уведомлении указываются следующие данные:

а) сведения, предусмотренные подпунктами "а", "б", "в", "г", "д" п. 2 ч. 2.7 настоящего Порядка;

б) срок предъявления кредиторами своих требований.

Уведомление подлежит направлению кредиторам не позднее 30 дней с даты принятия арбитражным судом решения о банкротстве отсутствующей кредитной организации.

Ответственным за подготовку и направление уведомления является Представитель;

8) копии документов о сделках на сумму более 1 миллиона рублей, совершенных до момента назначения временной администрации и признанных судом, арбитражным судом недействительными в порядке и по основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве и другими федеральными законами (п. 6 ст. 189.82 Закона о банкротстве).

Копии указанных документов предоставляются по мотивированному запросу кредитора в срок не позднее 5 рабочих дней со дня поступления такого запроса.

Расходы на подготовку копий документов осуществляются за счет кредитора.

Ответственным за подготовку и направление указанных документов является Представитель;

9) сообщение о проведении собрания кредиторов.

Указанное сообщение направляется по почте не позднее чем за 14 дней до даты проведения собрания кредиторов или иным обеспечивающим получение такого сообщения способом не менее чем за 5 дней до даты проведения собрания кредиторов (применительно к кредитным организациям, ликвидационные процедуры в отношении которых введены до 29 января 2015 года) либо не менее чем за 5 рабочих дней до даты проведения собрания кредиторов (применительно к кредитным организациям, ликвидационные процедуры в отношении которых введены после 29 января 2015 года) (п. 1 ст. 13 Закона о банкротстве).

В случае если количество конкурсных кредиторов и уполномоченных органов превышает 500, соответствующее сообщение опубликовывается в соответствии с п. 10 ч. 2.7 Порядка.

Ответственным за подготовку сообщения является Департамент сопровождения ликвидационных процедур, за его направление - Представитель.

Применительно к кредитным организациям, ликвидационные процедуры в отношении которых введены после 29 января 2015 года, Департамент сопровождения ликвидационных процедур совместно с Представителем обязаны обеспечить возможность ознакомления с материалами, предоставленными участникам собрания кредиторов для ознакомления и (или) утверждения, не менее чем за 5 рабочих дней до даты проведения собрания кредиторов.

(Часть изложена в редакции решения Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V)

3.2. В ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) собранию (комитету) кредиторов предоставляются следующие сведения:

1) отчет о деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - Отчет о деятельности).

Отчет о деятельности должен содержать следующие сведения (п. 3 ст. 189.79 Закона о банкротстве):

а) о финансовом состоянии кредитной организации и ее имуществе на дату введения ликвидационных процедур и в ходе конкурсного производства (ликвидации) (сведения подготавливаются в соответствии с разъяснениями, содержащимися в Приложении 16 к Порядку);

б) о сформированной конкурсной (имущественной) массе (по форме согласно Приложению 12 к Порядку), в том числе:

- о ходе и (или) об итогах инвентаризации имущества кредитной организации;

- о ходе и (или) результатах оценки имущества кредитной организации, если для оценки ее имущества привлекался оценщик;

в) о размере денежных средств, поступивших на основной счет кредитной организации, и об источниках поступлений;

г) о ходе реализации имущества кредитной организации (по форме согласно Приложению 9 к Порядку) с указанием:

- порядка продажи;

- балансовой стоимости имущества;

- покупателей имущества;

- сумм, поступивших от реализации имущества;

д) о количестве и общем размере требований о взыскании задолженности, предъявленных к третьим лицам;

е) о принятых мерах по:

- обеспечению сохранности имущества кредитной организации;

- выявлению и истребованию имущества кредитной организации, находящегося во владении у третьих лиц;

- признанию сделок кредитной организации недействительными;

- заявлению отказа от исполнения договоров кредитной организации;

ж) о ведении Реестра (по форме согласно Приложению 13 к Порядку) с указанием:

- общего размера требований кредиторов, включенных в Реестр;

- размеров требований кредиторов каждой очереди;

з) о количестве работников кредитной организации:

- продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства (ликвидации);

- уволенных в ходе конкурсного производства (ликвидации);

и) о работе по закрытию счетов кредитной организации и ее результатах (по форме согласно Приложению 14 к Порядку);

к) о сумме расходов на проведение конкурсного производства (ликвидации) с указанием их назначения (по форме согласно Приложению 15 к Порядку);

л) о привлечении к субсидиарной ответственности лиц, которые согласно федеральному закону несут такую ответственность по обязательствам кредитной организации в связи с доведением ее до банкротства;

м) иные сведения о ходе конкурсного производства (ликвидации), состав которых определяется Агентством, собранием (комитетом) кредиторов.

Указанный отчет подлежит предоставлению не реже 1 раза в месяц, если собранием (комитетом) кредиторов не установлены более продолжительные период или сроки его предоставления (п. 2 ст. 189.79 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку и предоставление отчета является Представитель;

2) предложения о порядке, сроках и условиях продажи имущества ликвидируемой кредитной организации.

В указанных предложениях должны содержаться следующие сведения:

а) о составе имущества;

б) о сроках продажи имущества;

в) о форме торгов, об условиях конкурса (в случае, если продажа этого имущества в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляется путем проведения конкурса);

г) о форме представления предложений;

д) о цене имущества и о начальной цене его продажи;

е) о средствах массовой информации и сайтах в сети "Интернет", где предлагается соответственно опубликовать и разместить сообщение о продаже этого имущества;

ж) о сроках опубликования и размещения указанного сообщения.

Указанные предложения подлежат предоставлению собранию (комитету) кредиторов в течение 1 месяца с даты окончания инвентаризации или оценки имущества кредитной организации, если такая оценка проводилась по требованию конкурсного кредитора или уполномоченного органа (п. 1.1 ст. 139 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку и предоставление указанных предложений является Представитель;

3) заключение об отсутствии признаков преднамеренного банкротства кредитной организации, не содержащее мотивированное суждение о наличии признаков иных составов преступлений, или заключение о невозможности выявления обстоятельств банкротства кредитной организации, которое подготавливается и предоставляется в соответствии с Порядком выявления обстоятельств банкротства ликвидируемых финансовых организаций.

Ответственным за подготовку заключения является Экспертно-аналитический департамент, за предоставление заключения - Представитель;

4) смета текущих расходов кредитной организации.

Смета текущих расходов предоставляется в соответствии с Порядком подготовки, согласования и контроля сметы текущих расходов кредитной организации на проведение конкурсного производства (ликвидации) (п. 6 ст. 189.84 Закона о банкротстве);

5) сведения о расходовании денежных средств кредитной организации с ее счетов в ходе конкурсного производства (ликвидации).

Указанные сведения подлежат предоставлению по требованию, но не чаще одного раза в месяц (п. 7 ст. 189.88 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку и предоставление сведений является Представитель.

3.3. Порядок и сроки уведомления участников собрания и арбитражного суда о проведении собрания кредиторов кредитной организации и их ознакомления с необходимой информацией определяются в соответствии с требованиями Порядка организации и проведения собраний кредиторов ликвидируемых кредитных организаций.

3.4. Учредителям (участникам) кредитной организации предоставляются следующие сведения:

1) информация о праве на получение имущества, оставшегося после завершения расчетов с кредиторами (далее - оставшееся имущество).

Если после завершения расчетов с кредиторами осталось имущество кредитной организации, учредителям (участникам) этой кредитной организации в соответствии с внутренними регулятивными документами Агентства направляется уведомление об их праве на получение оставшегося имущества или в Единый реестр включается объявление о наличии оставшегося

у кредитной организации имущества и праве ее учредителей (участников) получить указанное имущество (п. 2 ст. 189.101 Закона о банкротстве).

В течение 10 рабочих дней со дня получения заявления учредителя (участника) о намерении получить оставшееся имущество Представитель направляет ему уведомление о размере доли в оставшемся имуществе, подлежащей выплате учредителю (участнику) кредитной организации (п. 6 ст. 189.101 Закона о банкротстве).

В случае исполнения обязательств по перечислению причитающихся учредителю (участнику) денежных средств путем внесения их в депозит нотариуса учредителю (участнику) направляется соответствующее уведомление.

Ответственным за подготовку уведомления является Департамент сопровождения ликвидационных процедур, за направление уведомления - Представитель;

2) сведения для акционеров ликвидируемых кредитных организаций о реестродержателе (смене реестродержателя).

Ответственным за подготовку и направление сведений является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;

3) информация в соответствии с требованиями законодательства об акционерных обществах.

Указанная информация предоставляется по мотивированному запросу акционера (ст. 91 Федерального закона "Об акционерных обществах").

Ответственным за подготовку и направление информации является Представитель;

4) информация из реестра акционеров кредитной организации.

Указанная информация предоставляется по запросу зарегистрированных лиц и уполномоченных представителей в объеме и в сроки, установленные Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".

Ответственным за предоставление информации является Департамент сопровождения ликвидационных процедур.

3.5. Работникам кредитной организации в срок не позднее 1 месяца со дня введения конкурсного производства (процедуры принудительной ликвидации) направляются уведомления о предстоящем увольнении (пп. 2 п. 3 ст. 189.78 Закона о банкротстве).

Ответственными за подготовку и направление уведомления является Представитель.

IV. Порядок подготовки и предоставления сведений

в арбитражный суд и Банк России

4.1. В ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) арбитражному суду и Банку России предоставляются следующие сведения:

1) о назначении Представителя в деле о банкротстве (принудительной ликвидации) и о назначении нового Представителя.

Соответствующее сообщение подлежит направлению в течение 5 дней со дня (п. п. 13 - 15 ст. 189.77 Закона о банкротстве):

- вынесения арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства (о введении процедуры ликвидации) или вынесения судебного акта об утверждении Агентства конкурсным управляющим (ликвидатором);

- возникновения обстоятельств, влекущих невозможность осуществления Представителем своих полномочий, в том числе вследствие его отстранения от исполнения обязанностей.

Ответственным за подготовку и направление сведений является Департамент ликвидации кредитных организаций;

2) отчет о проведении предварительных выплат кредиторам первой очереди.

Указанный отчет предоставляется не позднее 10 календарных дней со дня истечения срока (3 месяца) для осуществления предварительных выплат, а в случае их завершения ранее установленного Законом о банкротстве кредитных организаций срока - не позднее 10 календарных дней со дня завершения выплат (п. 5 ст. 189.79, п. 3 ст. 189.94 Закона о банкротстве).

Ответственными за подготовку отчета является Департамент сопровождения ликвидационных процедур, за предоставление отчета - Представитель;

3) о расходовании денежных средств кредитной организации с ее счетов в ходе конкурсного производства (ликвидации).

Указанные сведения предоставляются в порядке и сроки, предусмотренные п. 5 ч. 3.2 настоящего Порядка (п. 7 ст. 189.88 Закона о банкротстве).

(Часть изложена в редакции решения Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V)

4.2. В ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) помимо сведений, указанных в ч. 4.1 настоящего Порядка, в арбитражный суд направляются:

1) ходатайство об утверждении арбитражным судом порядка, сроков и условий продажи имущества кредитной организации.

Конкурсный управляющий вправе направить в арбитражный суд указанное ходатайство в случае, если в течение 2 месяцев с даты предоставления собранию (комитету) кредиторов предложения о продаже имущества кредитной организации собранием (комитетом) кредиторов не утверждено такое предложение (п. 1.1 ст. 139 Закона о банкротстве).

Ответственным за направление ходатайства является Представитель;

2) заключение по результатам проверки обстоятельств банкротства кредитной организации, указанное в п. 3 ч. 3.2 настоящего Порядка.

Ответственным за подготовку и направление заключения является Экспертно-аналитический департамент;

3) протокол собрания кредиторов кредитной организации.

Указанный протокол подготавливается и направляется в арбитражный суд в соответствии с Порядком организации и проведения собраний кредиторов ликвидируемых кредитных организаций в срок не позднее чем через 5 дней с даты проведения собрания кредиторов (п. 7 ст. 12 Закона о банкротстве).

К протоколу собрания кредиторов должны быть приложены копии:

а) реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов;

б) бюллетеней для голосования;

в) документов, подтверждающих полномочия участников собрания;

г) материалов, предоставленных участникам собрания для ознакомления и (или) утверждения;

д) документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов;

е) иных документов по усмотрению Агентства или на основании решения собрания кредиторов.

Оригиналы указанных документов предоставляются по требованию арбитражного суда.

Ответственным за подготовку протокола собрания кредиторов является Департамент сопровождения ликвидационных процедур, за направление протокола - Представитель;

4) протокол заседания комитета кредиторов кредитной организации;

Указанный протокол подготавливается и направляется в арбитражный суд в соответствии с Порядком организации и проведения заседаний комитета кредиторов ликвидируемых банков в срок не позднее чем через 5 дней с даты проведения заседания комитета кредиторов (п. 5 ст. 18 Закона о банкротстве).

К протоколу заседания комитета кредиторов должны быть приложены копии:

а) бюллетеней для голосования;

б) материалов, предоставленных членам комитета кредиторов для ознакомления и (или) утверждения;

в) документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении членов комитета кредиторов о дате и месте проведения комитета кредиторов;

г) иных документов по усмотрению Агентства или на основании решения собрания (комитета) кредиторов.

Оригиналы указанных документов предоставляются по требованию арбитражного суда.

В случае неполучения в течение 5 дней с даты проведения заседания комитета кредиторов от его членов подписанных бюллетеней для голосования и (или) протокола заседания комитета кредиторов в арбитражный суд направляется письмо о невозможности предоставления указанных документов в установленный срок. Подписанные документы подлежат направлению в арбитражный суд в течение 5 дней с даты их получения.

Департамент сопровождения ликвидационных процедур совместно с Представителем обязаны обеспечить доступ к копиям указанных документов лицам, участвующим в деле о банкротстве (принудительной ликвидации), а также представителю работников кредитной организации, представителю учредителей (участников) кредитной организации и представителю органа по контролю (надзору).

Ответственным за подготовку и направление протокола заседания комитета кредиторов является Представитель.

Требования данного пункта распространяются на кредитные организации, ликвидационные процедуры в отношении которых введены после 29 января 2015 года;

5) уведомление о проведении собрания кредиторов.

Указанное уведомление направляется в арбитражный суд в порядке и сроки, установленные п. 9 ч. 3.1 настоящего Порядка.

Ответственным за подготовку и направление уведомления является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;

6) отчет об исполнении обязательств кредитной организации учредителями (участниками) или третьими лицами.

Указанный отчет предоставляется в арбитражный суд в срок не позднее 14 дней со дня окончания исполнения обязательств кредитной организации указанными лицами (п. 6 ст. 189.93 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку и предоставление отчета является Представитель;

7) отчет о результатах конкурсного производства (принудительной ликвидации).

Указанный отчет предоставляется в арбитражный суд после завершения расчетов с кредиторами и согласования Банком России ликвидационного баланса, но не позднее срока, установленного арбитражным судом для завершения ликвидационных процедур (п. 1 ст. 189.99 Закона о банкротстве).

К отчету прилагаются ликвидационный баланс, документы, подтверждающие реализацию имущества кредитной организации и основания для списания имущества, Реестр с указанием размера погашенных требований кредиторов (п. 2 ст. 189.99 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку и предоставление отчета является Представитель;

8) ходатайство о продлении срока конкурсного производства (процедуры принудительной ликвидации).

Указанное ходатайство подлежит направлению в арбитражный суд не позднее даты истечения срока конкурсного производства (принудительной ликвидации) в отношении кредитной организации, установленного арбитражным судом (п. 2 ст. 189.73 Закона о банкротстве).

Подготовку ходатайства осуществляют привлеченная специализированная организация или работник кредитной организации, оказывающие услуги по юридическому сопровождению кредитной организации, а в случае их отсутствия - Юридический департамент.

Ответственным за направление ходатайства является Представитель;

9) заявление ликвидатора о признании кредитной организации несостоятельной (банкротом).

Подготовку заявления осуществляют на основании сведений, предоставляемых Представителем, привлеченная специализированная организация или работник кредитной организации, оказывающие услуги по юридическому сопровождению кредитной организации, а в случае их отсутствия - Юридический департамент.

Текст указанного заявления подлежит предварительному согласованию Комиссией по оперативным вопросам конкурсного производства (ликвидации) (далее - Комиссия) по представлению Департамента ликвидации кредитных организаций с учетом рекомендаций Юридического департамента.

Ответственным за направление заявления в арбитражный суд является Представитель;

10) иные сведения, направляемые по требованию арбитражного суда и касающиеся процедуры конкурсного производства (принудительной ликвидации), в том числе Отчет о деятельности, который подготавливается в соответствии с п. 1 ч. 3.2 настоящего Порядка (п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку и предоставление сведений является Представитель.

4.3. В ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) помимо сведений, указанных в ч. 4.1 настоящего Порядка, в Банк России предоставляются:

1) сообщение об открытии счета кредитной организации в Агентстве (п. 1 ст. 189.88 Закона о банкротстве).

Указанное сообщение направляется не позднее 15 дней с момента открытия основного счета кредитной организации в Агентстве.

Ответственным за подготовку и направление сообщения является Департамент ликвидации кредитных организаций;

2) сведения, указанные в п. п. 4 - 6, 13 ч. 2.7 настоящего Порядка.

Указанные сведения предоставляются одновременно с их включением в Единый реестр или в сроки, установленные настоящим Порядком для их включения (п. 8 ст. 189.75 Закона о банкротстве).

Ответственным за предоставление сведений является Представитель;

3) бухгалтерская и статистическая отчетность кредитной организации.

Указанная отчетность ежемесячно подготавливается в соответствии с требованиями нормативных документов Банка России (п. 4 ст. 189.79 Закона о банкротстве).

Подготовку отчетности осуществляют привлеченная специализированная организация или работник кредитной организации, оказывающие услуги по ведению бухгалтерского учета кредитной организации, а в случае их отсутствия - Департамент бухгалтерского учета и отчетности.

Ответственным за предоставление отчетности является Представитель;

4) информация о предварительных выплатах кредиторам первой очереди кредитной организации (гл. 2 Указания Банка России от 17 ноября 2004 г. N 1517-У "Об осуществлении выплат Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, и о порядке взаимодействия банков-агентов с Банком России").

Указанная информация подлежит предоставлению одновременно с опубликованием сообщения о порядке и условиях расчетов в порядке предварительных выплат с кредиторами первой очереди в соответствии с п. 6 ч. 2.7 настоящего Порядка.

Ответственными за подготовку информации является Департамент сопровождения ликвидационных процедур, за предоставление информации - Представитель;

5) уведомление об устранении нарушений, указанных в предписании Банка России.

Указанное уведомление предоставляется в течение 10 дней со дня получения соответствующего предписания Банка России (п. п. 7, 8 ст. 189.79 Закона о банкротстве).

Ответственным за подготовку и предоставление уведомления и прилагаемых к нему материалов является Представитель;

6) сведения о погашении требований кредиторов каждой очереди.

Указанные сведения подлежат предоставлению в срок не позднее 5 дней со дня окончания расчетов с кредиторами соответствующей очереди (п. 34 ст. 189.96 Закона о банкротстве).

Ответственным за предоставление сведений является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;

7) промежуточный ликвидационный баланс и ликвидационный баланс.

Необходимый для подготовки промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса Реестр предоставляется в Банк России привлеченной специализированной организацией или работником кредитной организации, осуществляющими ведение Реестра, а в случае их отсутствия - Департаментом сопровождения ликвидационных процедур.

Промежуточный ликвидационный баланс подлежит предоставлению в срок не позднее 6 месяцев со дня открытия конкурсного производства (принятия решения о ликвидации кредитной организации), ликвидационный баланс - не позднее чем за 30 календарных дней до даты рассмотрения в арбитражном суде отчета о результатах конкурсного производства (принудительной ликвидации) (п. 1 ст. 189.98 Закона о банкротстве).

Промежуточный ликвидационный баланс и ликвидационный баланс составляются в соответствии с требованиями Положения Банка России от 16 января 2007 г. N 301-П "О порядке составления и предоставления промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса кредитной организации и их согласования территориальными учреждениями Банка России".

В случае принудительной ликвидации кредитной организации промежуточный ликвидационный баланс направляется в Банк России после его рассмотрения собранием (комитетом) кредиторов (ст. 23.4 Закона о банках и банковской деятельности).

При необходимости, по согласованию с заместителем Генерального директора Агентства, курирующим Департамент ликвидации кредитных организаций, в арбитражный суд может быть подано заявление о продлении срока составления промежуточного ликвидационного баланса (п. 1 ст. 189.98 Закона о банкротстве).

Подготовку документов осуществляют привлеченная специализированная организация или работник кредитной организации, оказывающие услуги по ведению бухгалтерского учета кредитной организации, а в случае их отсутствия - Департамент бухгалтерского учета и отчетности.

Ответственным за предоставление промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса является Представитель;

8) Отчет о деятельности.

Указанный отчет подготавливается в соответствии с п. 1 ч. 3.2 настоящего Порядка и предоставляется в срок не позднее 5 дней после его рассмотрения собранием или комитетом кредиторов.

Ответственным за подготовку и предоставление отчета является Представитель;

9) определение арбитражного суда о завершении конкурсного производства (ликвидации) и другие документы в соответствии с Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" и Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках).

Документы предоставляются в срок не позднее 30 дней со дня вынесения определения арбитражного суда о завершении конкурсного производства и в срок не позднее 10 дней со дня вынесения определения арбитражного суда о завершении ликвидации (п. 4 ст. 189.100 Закона о банкротстве и ст. 23.4 Закона о банках).

Ответственным за подготовку и направление документов является Представитель;

10) уведомление о закрытии обособленных структурных подразделений кредитной организации (п. 5 ст. 12 Закона о банках).

Указанное уведомление подлежит направлению в сроки и в соответствии с требованиями, установленными внутренними регулятивными документами Агентства.

Ответственным за подготовку и направление уведомления является Представитель;

11) иная информация о ходе конкурсного производства (ликвидации) по требованию Банка России.

Ответственным за подготовку и предоставление информации является Представитель.

(Часть изложена в редакции решения Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V)

V. Порядок подготовки и предоставления сведений

правоохранительным органам

5.1. Взаимодействие Агентства с правоохранительными органами осуществляется согласно действующему законодательству о банкротстве, а также в соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации, Федеральным законом "О полиции" и Соглашением о взаимодействии Министерства внутренних дел Российской Федерации и государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

5.2. По письменным запросам (постановлениям) правоохранительным органам предоставляются сведения, справки, документы и копии с них.

Запрашиваемые сведения и документы подлежат предоставлению в сроки, установленные в запросе (постановлении), но не позднее 1 месяца с момента вручения Агентству запроса (постановления).

Ответственным за подготовку и предоставление сведений и документов является Департамент безопасности и защиты информации.

В случае осуществления ликвидационных процедур в отношении региональной кредитной организации ответственным за подготовку и предоставление сведений и документов является Представитель.

5.3. Порядок предоставления заключений о наличии признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства кредитной организации определен требованиями Порядка выявления обстоятельств банкротства ликвидируемых банков.

Ответственными за подготовку заключений является Экспертно-аналитический департамент, за предоставление заключений - Представитель.

VI. Порядок подготовки и предоставления сведений

для структурных подразделений Агентства

6.1. В целях осуществления контроля за проведением основных ликвидационных мероприятий Представитель предоставляет в Департамент ликвидации кредитных организаций Отчет о деятельности, подготовленный в соответствии с п. 1 ч. 3.2 настоящего Порядка:

1) для рассмотрения на первом собрании кредиторов;

2) перед направлением ходатайства в арбитражный суд о продлении срока конкурсного производства (ликвидации);

3) перед направлением ходатайства в арбитражный суд о завершении конкурсного производства (ликвидации).

6.2. Отчет о деятельности, предоставляемый на первое собрание кредиторов, подлежит утверждению заместителем Генерального директора Агентства, курирующим Департамент ликвидации кредитных организаций.

6.3. В случае, предусмотренном п. 2 ч. 6.1 настоящего Порядка, Отчет о деятельности и вопрос о продлении срока конкурсного производства (ликвидации) подлежит рассмотрению Комиссией по представлению Департамента ликвидации кредитных организаций.

Данный отчет должен содержать предложения Представителя по дальнейшему осуществлению процедуры конкурсного производства (ликвидации) в отношении кредитной организации, перспективы взыскания ссудной и иной задолженности с должников, реализации имущества (активов) кредитной организации, расчетов с кредиторами кредитной организации и прочие существенные мероприятия.

Дополнительно к отчету прилагаются сведения о ходе исполнительных производств в отношении должников кредитной организации, а также для кредитных организаций, ликвидационные процедуры в которых проводятся более 3-х лет, - информация о перспективах завершения конкурсного производства (ликвидации).

6.4. В случае, предусмотренном п. 3 ч. 6.1 настоящего Порядка, Отчет о деятельности подлежит рассмотрению Комиссией по решению заместителя Генерального директора Агентства, курирующего Департамент ликвидации кредитных организаций, при наличии в ходе ликвидационных процедур существенных обстоятельств, требующих их доведения до сведения руководства Агентства.

6.5. При вынесении Отчета о деятельности на рассмотрение Комиссии в него включаются данные о финансовом состоянии кредитной организации по форме Приложения 18 к Порядку.

6.6. Иные сведения о ходе конкурсного производства (ликвидации) предоставляются в структурные подразделения Агентства в соответствии с требованиями внутренних регулятивных документов Агентства.

6.7. Департамент ликвидации кредитных организаций 1 раз в год представляет Правлению Агентства информацию о ходе конкурсного производства (ликвидации) в отношении кредитных организаций.

Приложение 1

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

Наименование поля

Данные о кредитной организации

ОГРН

Полное наименование

Краткое наименование

Юридический адрес

ИНН

Код правовой формы по ОКОПФ

Идентификатор региона

Номер дела

Дата решения

Тип решения суда

Наименование арбитражного суда

Приложение 2

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

--------------------------------

<*> Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом, и адрес, используемый эмитентом для раскрытия информации, указываются в случае, если Банк являлся эмитентом ценных бумаг, обращающихся на рынке ценных бумаг (при наличии таких сведений).

Приложение 3

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

Объявление о банкротстве ___________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации)

Решением _________________________ (наименование суда), резолютивная часть которого объявлена __________ (дата), по делу N _______ (номер дела о банкротстве), __________________________ (краткое наименование кредитной организации), ОГРН ___________, ИНН ________________, зарегистрированн__ по адресу: _________________________ (адрес регистрации кредитной организации), признан_ несостоятельным (банкротом), в отношении него (нее) открыто конкурсное производство в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)".

Функции конкурсного управляющего возложены на государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов", расположенную по адресу: 109240 г. Москва, ул. Верхний Таганский тупик, д. 4.

Следующее заседание суда по рассмотрению отчета конкурсного управляющего назначено на __________ (дата).

Требования кредиторов с приложением подлинных документов либо их надлежащим образом заверенных копий, подтверждающих обоснованность этих требований, или вступивших в законную силу судебных актов, направляются представителю конкурсного управляющего по адресу: ______________________ (адрес для направления почтовой корреспонденции). Требования физических лиц, основанные на договорах банковского вклада (счета), могут быть предъявлены одновременно с подачей заявления о выплате страхового возмещения.

Реестр требований кредиторов подлежит закрытию по истечении ____ дней с даты первого опубликования настоящего сообщения в газете "Коммерсантъ" или в "Вестнике Банка России".

Участниками первого собрания кредиторов являются кредиторы, предъявившие свои требования в течение 30 календарных дней со дня опубликования сведений о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства, а также в период деятельности временной администрации Банка России, чьи требования установлены конкурсным управляющим, в том числе кредиторы - физические лица, предъявившие свои требования одновременно с подачей заявления о выплате страхового возмещения. Датой предъявления требования является дата его получения представителем конкурсного управляющего, а при предъявлении требования кредитора - физического лица одновременно с подачей заявления о выплате страхового возмещения - дата получения заявления Агентством или банком-агентом, осуществляющим выплату страхового возмещения.

При предъявлении требований кредитор обязан указать наряду с существом предъявляемых требований сведения о себе, в том числе: фамилию, имя, отчество, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, и почтовый адрес для направления корреспонденции (для физического лица), наименование, место нахождения (для юридического лица), контактный телефон, а также банковские реквизиты счета, открытого на имя кредитора в одном из банков Российской Федерации (при его наличии), на который могут перечисляться денежные средства в рамках расчетов с кредиторами в ходе конкурсного производства.

Владельцам имущества, находящегося на хранении в _____________________ (краткое наименование кредитной организации), предлагается обратиться за его истребованием к представителю конкурсного управляющего по адресу: _____________________ (адрес местонахождения конкурсного управляющего).

Более подробную информацию о ходе конкурсного производства можно получить по телефону горячей линии: 8-800-200-08-05, или направив запрос на электронную почту: credit@asv.org.ru.

Приложение 4

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

Объявление о принудительной ликвидации ____________________

(полное фирменное наименование кредитной организации)

В соответствии с решением ________________ (наименование суда), резолютивная часть которого объявлена____________ (дата объявления решения), по делу N __________ (номер дела о ликвидации), ___________ (краткое наименование кредитной организации), ОГРН __________ (ОГРН кредитной организации), ИНН _________ (ИНН кредитной организации), зарегистрированн__ по адресу: _____________ (адрес регистрации кредитной организации), подлежит принудительной ликвидации в соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности".

Функции ликвидатора возложены на государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов", расположенную по адресу: 109240 г. Москва, ул. Верхний Таганский тупик, д. 4.

Следующее заседание суда по рассмотрению отчета ликвидатора назначено на _____ (дата).

Требования кредиторов с приложением подлинных документов либо их надлежащим образом заверенных копий, подтверждающих обоснованность этих требований, или вступивших в законную силу судебных актов направляются представителю ликвидатора по адресу: ________________ (адрес для направления почтовой корреспонденции).

Реестр требований кредиторов подлежит закрытию по истечении 60 дней с даты первого опубликования настоящего сообщения в газете "Коммерсантъ" или "Вестнике Банка России".

Участниками первого собрания кредиторов являются кредиторы, предъявившие свои требования в течение 30 календарных дней со дня опубликования сведений о начале ликвидационных процедур, а также в период деятельности временной администрации Банка России, чьи требования установлены ликвидатором. Датой предъявления требования является дата его получения представителем ликвидатора.

При предъявлении требований кредитор обязан указать наряду с существом предъявляемых требований сведения о себе, в том числе: фамилию, имя, отчество, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, и почтовый адрес для направления корреспонденции (для физического лица), наименование, место нахождения (для юридического лица), контактный телефон, а также банковские реквизиты счета, открытого на имя кредитора в одном из банков Российской Федерации (при его наличии), на который могут перечисляться денежные средства в рамках расчетов с кредиторами в ходе ликвидации.

Владельцам имущества, находящегося на хранении в ___________ (краткое наименование кредитной организации), предлагается обратиться за его истребованием по адресу ______________ (адрес местонахождения ликвидатора).

Более подробную информацию о ходе ликвидации можно получить по телефону горячей линии: 8-800-200-08-05, или направив запрос на электронную почту: credit@asv.org.ru.

Приложение 5

к Порядку подготовки

и предоставления информации Агентством

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

Объявление о назначении конкурсного управляющего

Определением Арбитражного суда _____________ (наименование суда), резолютивная часть которого объявлена _____________ (дата объявления), по делу N _______________________ (номер дела о банкротстве) ___________ (ФИО арбитражного управляющего) освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего _________________ (краткое наименование кредитной организации), ОГРН ___________________ (ОГРН кредитной организации), ИНН _________ (ИНН кредитной организации), зарегистрирован__ по адресу: _______________ (адрес регистрации кредитной организации), полномочия конкурсного управляющего возложены на государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов" (109240, г. Москва Верхний Таганский тупик, 4).

Адрес для направления почтовой корреспонденции, в том числе требований кредиторов: 127055, г. Москва, ул. Лесная, д. 59, стр. 2. Телефон "горячей линии" 8-800-200-08-05.

Приложение 6

к Порядку подготовки

и предоставления Агентством информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур

РЕКОМЕНДАЦИИ

ПРИ ПОДГОТОВКЕ СВЕДЕНИЙ О КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ НА ДАТУ

ОТКРЫТИЯ КОНКУРСНОГО ПРОИЗВОДСТВА (ВВЕДЕНИЯ ПРОЦЕДУРЫ

ПРИНУДИТЕЛЬНОЙ ЛИКВИДАЦИИ)

1. В тексте размещаемых (публикуемых) сведений указываются данные об активах и обязательствах банка по балансу и о наличии свободных денежных средств, которые могут быть направлены на удовлетворение требований кредиторов по денежным обязательствам, на дату открытия конкурсного производства (введения процедуры принудительной ликвидации).

2. В размещаемых (публикуемых) сведениях по активам должны содержаться следующие данные:

- размер денежных средств в кассе, на корреспондентском счете в Банке России и иных размещений в Банке России (в т.ч. обязательные резервы в Банке России);

- размер денежных средств на корреспондентских счетах в кредитных организациях (в рублях и иностранной валюте);

- чистая ссудная задолженность (без учета резерва на возможные потери);

- вложения в ценные бумаги и другие финансовые активы (без учета резерва на возможные потери);

- основные средства (без учета амортизации);

- прочие активы (без учета резерва на возможные потери);

3. В размещаемых (публикуемых) сведениях по пассивам должны содержаться все обязательства банка, за исключением резервов на возможные потери по условным обязательствам кредитного характера, прочим возможным потерям и операциям с резидентами оффшорных зон, с указанием: "в том числе по вкладам физических лиц".

4. В сведениях о наличии свободных денежных средств, которые могут быть направлены на удовлетворение требований кредиторов по денежным обязательствам, следует указывать следующее:

- при отсутствии денежных средств: формулировку "В настоящее время денежные средства для удовлетворения требований кредиторов Банка отсутствуют. В дальнейшем удовлетворение требований кредиторов Банка будет зависеть от поступлений, полученных от реализации имущества Банка, а также от взыскания ссудной и иной задолженности";

- при наличии денежных средств: сумму исходя из расчета остатка денежных средств (в кассе кредитной организации, на корреспондентском счете в Банке России, на счете кредитной организации в Агентстве, обязательных резервов в Банке России без учета поступивших средств клиентов, подлежащих возврату, за вычетом прогнозируемых расходов до окончания конкурсного производства (ликвидации).

5. Сведения о наличии свободных денежных средств, которые могут быть направлены на осуществление предварительных выплат кредиторам первой очереди (п. 4 ст. 189.94 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"), указываются на дату закрытия реестра требований кредиторов аналогично сведениям, указанным в п. 1.1.3 данных Разъяснений.

6. При отсутствии данных, размещаемых (публикуемых) в соответствии с п. п. 2, 3 по состоянию на день открытия конкурсного производства (введения процедуры принудительной ликвидации), указываются данные, переданные временной администрацией, по состоянию на дату отзыва у кредитной организации лицензии, при этом размер денежных средств на корреспондентском счете и обязательных резервов в Банке России указывается по состоянию на день открытия конкурсного производства (введения процедуры принудительной ликвидации).

7. К публикации прилагается баланс кредитной организации на последнюю отчетную дату по форме 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации" согласно Указанию Банка России от 12.11.2009 N 2332-У, сданный в Банк России.

Приложение 7

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

Сведения о смете планируемых расходов (затрат)

на проведение мероприятий конкурсного производства

(принудительной ликвидации) в отношении __________________

(наименование кредитной организации)

на период с ________ по__________

N п/п

Обоснование расходов (затрат)

Планируемые расходы (тыс. руб.)

Рекомендации по заполнению

1

2

3

4

I

Административно-хозяйственные расходы, в том числе:

0

сумма строк 1 - 6 раздела I

1

расходы по содержанию и (или) охране собственных и (или) арендованных зданий // задолженность по содержанию и (или) охране собственных и (или) арендованных зданий, возникшая после отзыва лицензии // расходы по аренде помещений для хранения имущества банка и (или) размещения работников, сопровождающих процедуру конкурсного производства (ликвидации) // задолженность по аренде, возникшая после отзыва лицензии // расходы по содержанию собственных и (или) арендованных автотранспортных средств // расходы по перевозке имущества банка // транспортные расходы // задолженность по перевозке имущества банка, возникшая после отзыва лицензии

статья сметы 1.6, 1.7, 1.10, 1.11

2

судебные издержки и (или) расходы по арбитражным делам, связанным с деятельностью кредитной организации, ликвидацией кредитной организации // нотариальные расходы // расходы по оплате госпошлины

статья сметы 1.9 и 1.12

3

расходы по обработке и (или) хранению архивной документации банка

статья сметы 1.15

4

расходы по оценке // продаже имущества банка // расходы по публикации информации о процедурах конкурсного производства (ликвидации)

статья сметы 1.13, 1.16 и 1.17

5

расходы на бухгалтерское сопровождение // работу с активами банка // на сопровождение программного обеспечения // задолженность по сопровождению программного обеспечения, возникшая после отзыва лицензии

статья сметы 1.18

6

прочие расходы, в том числе: расходы на совершение расчетных операций // комиссия за прием платежей от заемщиков банка // задолженность по расчетным операциям, возникшая после отзыва лицензии // канцелярские расходы // расходы на содержание оргтехники // задолженность по канцелярским расходам и/или расходам на содержание оргтехники, возникшая после отзыва лицензии // почтовые расходы и услуги связи // задолженность по почтовым расходам и услугам связи, возникшая после отзыва лицензии

статья сметы 1.3, 1.4, 1.5, 1.19, 1.20,

II

Расходы на содержание аппарата, в том числе:

0

сумма строк 1 - 2 раздела II

1

заработная плата и компенсации работникам // расходы на служебные командировки

статья сметы 1.1, 1.8

2

начисления на заработную плату

статья сметы 1.2

Итого:

сумма строк I и II

Справочно:

В публикации отражены планируемые расходы на проведение мероприятий конкурсного производства (ликвидации).

Фактические расходы производятся на основании документов, подтверждающих факт оказания услуг (работ).

Примечание:

1. В случае несущественного объема указанные сведения могут размещаться в текстовом виде.

2. В случае корректировки сметы сведения размещаются в текстовом виде.

3. Строки с нулевыми показателями исключаются из данного приложения.

4. Рекомендации по заполнению (гр. 4) не публикуется.

5. Из Перечня расходов (затрат) выбираются соответствующие наименования, которые разграничены знаком //.

Приложение 8

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

N п/п

Наименование имущества (дебитора)

Результаты инвентаризации по состоянию на _____

Информация о проведенной или планируемой оценке рыночной стоимости активов/перспективы возможных поступлений денежных средств от их взыскания (реализации) по предварительной оценке конкурсного управляющего (ликвидатора)

По данным бухгалтерского учета

Фактическое наличие

1

2

3

4

5

1.

Денежные средства

1.1.

Рубли

1.2.

Иностранная валюта

2.

Драгоценные металлы, камни и изделия из них, в т.ч. более 1 миллиона рублей:

2.1.

...

3.

Корр. счет и другие счета в Банке России

4.

Корреспондентские счета в других банках - корреспондентах, в т.ч. более 1 миллиона рублей:

4.1.

...

5.

Государственные ценные бумаги и средства в РЦ ОРЦБ

6.

Обязательные резервы, перечисленные в Банк России

7.

Ценные бумаги, в т.ч. более 1 миллиона рублей:

7.1.

...

8.

Кредиты предприятиям и организациям, в т.ч. более 1 миллиона рублей:

8.1.

...

9.

Кредиты физическим лицам, в т.ч. более 1 миллиона рублей:

9.1.

...

10.

Кредиты банкам, в т.ч. более 1 миллиона рублей:

10.1.

...

11.

Учтенные векселя, в т.ч. более 1 миллиона рублей:

11.1.

...

12.

Основные средства и хозяйственные затраты, в т.ч. более 1 миллиона рублей:

12.1.

...

13.

Прочие активы, в т.ч. более 1 миллиона рублей:

13.1.

...

...

Итого:

Приложение 9

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

N п/п

Имущество, включенное в конкурсную (имущественную) массу

Наименование покупателя

Балансовая стоимость

Оценочная стоимость

Сумма, поступившая от реализации имущества

1

2

3

4

5

6

Имущество всего, в т.ч. балансовой стоимостью более 1 млн. рублей:

X

Итого:

0,0

0,0

0,0

Приложение 10

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

N п/п

Перечень расходов и затрат

План

Факт

Экономия (+)/перерасход (-)

1

Административно-хозяйственные расходы

2

Расходы на содержание аппарата

Итого:

Приложение 11

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

N п/п

Наименование имущества (дебитора)

Балансовая стоимость

Оценочная стоимость

1

2

3

4

1

Государственные ценные бумаги и средства в РЦ ОРЦБ

2

Ценные бумаги

3

Кредиты предприятиям и организациям

4

Кредиты физическим лицам

5

Кредиты банкам

6

Учтенные векселя

7

Основные средства и хозяйственные затраты (за исключением амортизации)

8

Прочие активы

Итого:

Приложение 12

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

N п/п

Имущество (активы)

Данные по балансу на дату отзыва лицензии (__.__.200_ г.)

Данные по балансу на дату начала конкурсного производства (ликвидации) (__.__.200_ г.)

Данные по результатам инвентаризации имущества (__.__.200_ г.)

Данные об остатках имущества (активов) на отчетную дату (__.__.200_ г.)

Примечание

по балансовой стоимости

по рыночной стоимости (предполагаемая цена реализации)

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Имущество (активы), всего:

0

0

0

0

0

в том числе:

1.1.

Денежные средства и драгоценные металлы (раздел 2 баланса)

1.2.

Межбанковские кредиты, корреспондентские счета и другие средства, размещенные в банках (раздел 3 баланса)

1.3.

Кредиты клиентам и другие размещенные средства (раздел 4 баланса)

1.4.

Ценные бумаги (раздел 5 баланса)

1.5.

Дебиторская задолженность и другие активы (раздел 6, балансовые счета 601 - 603)

1.6.

Имущество, за исключением амортизации (раздел 6 баланса, балансовые счета 604 - 610)

2.

Имущество, не включаемое в конкурсную массу

3.

Имущество, включаемое в конкурсную массу

0

0

0

0

0

(строка 1 - строка 2)

4.

Объекты балансовой стоимостью более одного миллиона рублей всего, в т.ч.

0

0

0

0

0

4.1.

4.2.

...

Приложение 13

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

N п/п

Наименование

Предъявлено требований

Установлено требований

На рассмотрении требований

Отказано в установлении требований

Исключено требований <*>

количество кредиторов

размер требований (тыс. руб.)

количество кредиторов

размер требований (тыс. руб.)

количество кредиторов

размер требований (тыс. руб.)

количество кредиторов

размер требований (тыс. руб.)

количество кредиторов

размер требований (тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1.

1 очередь

2.

2 очередь

3.

3 очередь, из них:

3.1.

требования других кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества кредитной организации, в пределах стоимости предмета залога

3.2.

требования других кредиторов (за исключением требований, указанных в строках 1.3.1 и 1.3.3), в том числе требования кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества ликвидируемой кредитной организации, не удовлетворенные за счет средств, полученных от продажи предмета залога

3.3.

требования кредиторов (в том числе физических лиц) по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по уплате обязательных платежей

Итого по требованиям кредиторов, включенным в реестр требований кредиторов

4.

Требования кредиторов, подлежащие удовлетворению после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов

4.1.

1 очередь

4.2.

2 очередь

4.3.

требования конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, заявленные после закрытия реестра требований кредиторов, а также требования об уплате обязательных платежей, возникшие после открытия конкурсного производства

4.4.

требования кредиторов по сделкам, признанным недействительными на основании пункта 2 статьи 61.2 и пункта 3 статьи 61.3 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ

4.5.

требования руководителя должника, его заместителей, лиц, входящих в коллегиальный исполнительный орган должника, главного бухгалтера должника, его заместителей, руководителя филиала или представительства должника, его заместителей, главного бухгалтера филиала или представительства должника, его заместителей о выплате выходного пособия и (или) иных компенсаций, размер которых установлен соответствующим трудовым договором, в случае его прекращения в части, превышающей минимальный размер соответствующих выплат, установленный трудовым законодательством

4.6.

требования об оплате труда работающих или работавших по трудовому договору руководителя должника, его заместителей, лиц, входящих в коллегиальный исполнительный орган должника, главного бухгалтера должника, его заместителей, руководителя филиала, представительства должника, его заместителей, главного бухгалтера филиала, представительства должника, его заместителей, в размере разницы между размером оплаты труда, увеличенным в течение шести месяцев до дня отзыва у кредитной организации лицензии, и размером оплаты труда таких лиц, установленным до начала указанного срока, в случае принятия арбитражным судом соответствующего решения

4.7.

требования кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам), а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам)

Итого:

Приложение 14

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

N п/п

Наименование кредитной организации

Местонахождение (страна, город)

Лицевой счет

Остаток в валюте счета

Остаток в рублевом эквиваленте

Предпринятые меры и результат

1

2

3

5

5

6

7

Приложение 15

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

N п/п

Перечень расходов и затрат

Сумма (тыс. руб.)

1

Расходы на функционирование кредитной организации (всего), в том числе:

1.1

заработная плата и компенсации работникам

1.2

начисления на заработную плату

1.3

расходы на совершение расчетных операций

1.4

почтовые, телеграфные, телефонные расходы

1.5

канцелярские расходы

1.6

содержание зданий и сооружений

1.7

расходы по охране

1.8

расходы на служебные командировки

1.9

уплаченная госпошлина

1.10

транспортные расходы

1.11

арендная плата

1.12

судебные издержки и расходы по арбитражным делам, связанным с деятельностью кредитной организации, ликвидацией кредитной организации

1.13

расходы на публикацию (размещение) информации

1.14

расходы по аудиторским проверкам

1.15

расходы по экспертизе документов и размещению архивов

1.16

расходы по оценке имущества

1.17

расходы по продаже имущества

1.18

расходы на информационные, маркетинговые и посреднические услуги

1.19

эксплуатационные расходы

1.20

прочие расходы

Приложение 16

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

РЕКОМЕНДАЦИИ

ПРИ ПОДГОТОВКЕ ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ В ЧАСТИ АНАЛИЗА АКТИВОВ

1. Во всех отчетах о деятельности кредитной организации (разделы 3, 4 и 6 Порядка) указываются сведения об активах кредитной организации на основании формы 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации" согласно Указанию ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У.

2. Сведения указываются на дату начала конкурсного производства, а также на отчетные даты и должны содержать следующие данные:

- денежные средства в кассе кредитной организации, в том числе в иностранной валюте (раздел баланса 2);

- денежные средства на корреспондентском счете в Банке России (балансовый счет 30102);

- денежные средства на счете кредитной организации в Агентстве (на отчетную дату - часть балансового счета 47423);

- обязательные резервы по счетам кредитной организации, перечисленные в Банк России (балансовые счета 30202, 30204);

- денежные средства на счетах в банках - корреспондентах (все остальные счета раздела баланса 3);

- кредиты клиентам и другие размещенные средства (раздел баланса 4), за исключением средств на счете в Агентстве (часть балансового счета 47423);

- вложения в ценные бумаги, в том числе учтенные векселя (раздел баланса 5, кроме балансового счета 52503);

- дебиторская задолженность и прочая задолженность (балансовые счета 601 - 603);

- имущество, за исключением амортизации (балансовые счета 604 - 610).

3. Данные по активам на отчетные даты должны соответствовать данным столбца 3 формы 0409359 "Сведения о формировании конкурсной массы, об итогах инвентаризации и оценки имущества (активов)" Указания ЦБ РФ от 14.07.2005 N 1594-У.

Приложение 17

к Порядку подготовки

и предоставления информации Агентством

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

Сведения

о результатах конкурсного производства

(принудительной ликвидации) в отношении

_______________________________________

(наименование кредитной организации)

В соответствии с решением _______ (наименование арбитражного суда) от _____ (дата изготовления решения суда) по делу N ______ (номер дела о банкротстве или принудительной ликвидации) _____________________ (полное фирменное наименование кредитной организации) (_____________ (краткое наименование кредитной организации) (далее - Банк), ОГРН _______, ИНН__________, зарегистрирован__ по адресу: _____________ (адрес регистрации), признан_ несостоятельным (банкротом)/подлежит принудительной ликвидации.

Функции конкурсного управляющего Банком (ликвидатора Банка) возложены на государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство), ОГРН 1047796046198, ИНН 7708514824, зарегистрированную по адресу: 109240, Москва, Верхний Таганский тупик д. 4. Адрес для направления почтовой корреспонденции:______________.

В соответствии с требованиями ст. 28 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" Агентство публикует сведения о завершении конкурсного производства (принудительной ликвидации) в отношении Банка.

Определениями _______ (наименование арбитражного суда) от ___ (дата) срок конкурсного производства (принудительной ликвидации) в отношении Банка продлевался ___ раз, в том числе: ___ (даты вынесения судебных актов о продлении сроков конкурсного производства (ликвидации)).

Агентством ________ (дата) в _______ (наименование арбитражного суда) направлено одобренное ____ (дата) собранием (комитетом) кредиторов ходатайство о завершении конкурсного производства/принудительной ликвидации в отношении Банка. Определением _______ (наименование арбитражного суда) от ___ (дата) конкурсное производство/принудительная ликвидация в отношении Банка завершен__. В соответствии с резолютивной частью вышеуказанного судебного акта _______ (указать содержание резолютивной части решения суда о завершении конкурсного производства (ликвидации)).

Сведения о проведенных в соответствии с требованиями ст. 189.78 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" мероприятий в ходе конкурсного производства/принудительной ликвидации приведены ниже:

Сведения об имуществе кредитной организации, (тыс. руб.)

N п/п

Наименование имущества

На последнюю отчетную дату, предшествующей дате начала конкурсного производства (ликвидации)

Результаты инвентаризации по состоянию на __.____.20____

(дата завершения инвентаризации __.____.20____)

Оценка имущества по состоянию на __.____.20__

По данным бухгалтерского учета

Фактическое наличие

1

2

3

4

5

6

1.

Денежные средства

2.

Драгоценные металлы, камни и изделия

3.

Корр. счет и другие счета в Банке России:

4.

Корреспондентские счета в других банках - корреспондентах

5.

Государственные ценные бумаги и средства в РЦ ОРЦБ

6.

Обязательные резервы, перечисленные в Банк России

7.

Ценные бумаги

8.

Кредиты предприятиям и организациям

9.

Кредиты физическим лицам

10.

Кредиты банкам

11.

Учтенные векселя

12.

Основные средства и хозяйственные затраты:

13.

Прочие активы

14.

Имущество, составляющее ипотечное покрытие (не включенное в конкурсную массу)

Итого:

Сведения об источниках формирования конкурсной

(имущественной) массы и расходах на проведение конкурсного

производства (принудительной ликвидации)

N п/п

Наименование показателя

Сумма (тыс. руб.)

1.

Источники формирования конкурсной массы, всего,

в том числе:

1.1.

Денежные средства, в том числе:

1.1.1

касса банка

1.1.2

корсчет в Банке России

1.1.3.

обязательные резервы в ЦБ РФ

1.2.

Срочная ссудная задолженность, в том числе:

1.2.1.

МБК

1.2.2.

кредиты юр. лиц

1.2.3.

кредиты физ. лиц

1.3.

Векселя сторонних эмитентов

1.4.

Ценные бумаги, в том числе:

1.4.1.

государственные ценные бумаги

1.4.2.

корпоративные ценные бумаги

1.5.

Корр. счета (НОСТРО)

1.6.

Основные средства

1.7.

Прочие активы

Итого:

2.

Расходы на проведение конкурсного производства (ликвидации) всего,

в том числе:

2.1.

административно-хозяйственные расходы, из них:

2.1.1.

на оплату услуг лиц, привлеченных конкурсным управляющим (ликвидатором) для обеспечения деятельности кредитной организации

2.2.

Расходы на содержание аппарата, из них:

2.2.1.

на оплату услуг лиц, привлеченных конкурсным управляющим для обеспечения деятельности кредитной организации

Сведения о размере и удовлетворении требований кредиторов,

(тыс. руб.)

N п/п

Показатели

Всего установлено требований кредиторов в ходе ликвидационных процедур

Требования кредиторов, удовлетворенные в ходе ликвидационных процедур (всего)

Примечание

кол-во кредиторов

сумма

кол-во кредиторов

сумма

процент удовлетворенных требований кредиторов

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Требования кредиторов, включенные в реестр требований кредиторов (всего)

1.1.

в том числе: требования кредиторов первой очереди

1.2.

требования кредиторов второй очереди

1.3.

требования кредиторов третьей очереди

1.3.1.

из них: требования кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества кредитной организации, в пределах стоимости предмета залога

1.3.2.

требования других кредиторов (за исключением требований, указанных в строках 1.3.1 и 1.3.3), в том числе требования кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества ликвидируемой кредитной организации, не удовлетворенные за счет средств, полученных от продажи предмета залога

1.3.3.

требования кредиторов (в том числе физических лиц) по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по уплате обязательных платежей

1.4.

Требования кредиторов четвертой очереди

1.5.

Требования кредиторов пятой очереди

1.5.1.

из них: требования по основной задолженности и причитающимся процентам

1.5.2.

требования по возмещению убытков, взысканию неустоек (штрафов, пени) и иных экономических и финансовых санкций

2.

Требования кредиторов, не включенные в реестр требований кредиторов (всего)

2.1.

в том числе: требования кредиторов первой очереди

2.2.

требования кредиторов второй очереди

2.3.

требования конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, заявленные после закрытия реестра требований кредиторов

2.4.

требования кредиторов по сделкам, признанным недействительными на основании пункта 2 статьи 61.2 и пункта 3 статьи 61.3 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ

2.5.

требования руководителя кредитной организации, его заместителей, лиц, входящих в коллегиальный исполнительный орган кредитной организации, главного бухгалтера кредитной организации, его заместителей, руководителя филиала или представительства кредитной организации, его заместителей, главного бухгалтера филиала или представительства кредитной организации, его заместителей о выплате выходного пособия и (или) иных компенсаций, размер которых установлен соответствующим трудовым договором, в случае его прекращения в части, превышающей минимальный размер соответствующих выплат, установленный трудовым законодательством

2.6.

требования об оплате труда работающих или работавших по трудовому договору руководителя кредитной организации, его заместителей, лиц, входящих в коллегиальный исполнительный орган кредитной организации, главного бухгалтера кредитной организации, его заместителей, руководителя филиала, представительства кредитной организации, его заместителей, главного бухгалтера филиала, представительства кредитной организации, его заместителей в размере разницы между размером оплаты труда, увеличенным в течение шести месяцев до дня отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, и размером оплаты труда таких лиц, установленным до начала указанного срока, в случае принятия арбитражным судом соответствующего решения

2.7.

требования кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам), а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам)

3.

Итого требований кредиторов (строка 1 + строка 2)

Сведения о наличии заявлений о признании конкурсным

управляющим (ликвидатором) сделок Банка недействительными

Сведения о сомнительной сделке или должнике

Дата рассмотрения заявления

N документа по итогам рассмотрения (судебный акт)

Принятое решение

Сведения о пересмотре принятого решения

1

2

3

4

5

Сведения о привлечении контролирующих кредитную организацию

лиц к имущественной ответственности

N п/п

Привлеченные к имущественной ответственности лица

Дата предъявления требований

Сумма требований (тыс. руб.)

Результат

Субсидиарной ответственности

Взыскание убытков

1

2

3

4

5

6

Итого:

Информация о жалобах на действия (бездействие) конкурсного

управляющего (ликвидатора)

Сведения о заявителе жалобы

Краткое содержание

Дата подачи жалобы

Орган (организация), рассмотревший жалобу и (или) принявший решение

Дата рассмотрения

N документа по итогам рассмотрения жалобы (протокол, судебный акт)

Принятое решение

Сведения о пересмотре принятого решения

1

2

3

4

5

6

7

8

Конкурсным управляющим проведена проверка обстоятельств банкротства Банка, по результатам которой выявлены действия лиц, повлекшие за собой банкротство кредитной организации (или сделан вывод об отсутствии признаков преднамеренного банкротства). В этой связи ________ (дата) в _______ (наименование правоохранительного органа) конкурсным управляющим Банком направлено соответствующее заявление с приложением заключения (указать результаты рассмотрения заявления).

На основании Федерального закона от 23 декабря 2003 г. N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) Агентство завершило ________ (дата) прием заявлений о выплате возмещения по вкладам вкладчикам Банка. Срок для обращения с требованием о выплате возмещения по вкладам может быть восстановлен Агентством в порядке, предусмотренном статьей 10 Федерального закона.

Дополнительную информацию можно получить по телефону горячей линии Агентства: 8-800-200-08-05, а также на сайте Агентства в сети Интернет в разделе "Ликвидация банков".

Приложение 18

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

N п/п

Наименование

На дату открытия конкурсного производства/введения процедуры ликвидации (__.__.20__ г.)

Взыскание/погашение (факт)

Изменение планируемой оценочной стоимости

На отчетную дату (__.__.20__ г.)

1

2

3

4

5

6

1.

Остаток денежных средств

x

x

2.

Оценочная стоимость активов всего, в т.ч.:

2.1.

обязательные резервы в ЦБ РФ

2.2.

срочная ссудная задолженность

2.3.

векселя сторонних эмитентов

2.4.

ценные бумаги:

2.5.

корр. счета (НОСТРО)

2.6.

основные средства

2.7.

прочие активы

3.

Предполагаемые расходы до окончания конкурсного производства

4.

Денежные средства для удовлетворения требований кредиторов

5.

Требования кредиторов всего, в т.ч.:

5.1.

1 очередь

5.2.

2 очередь

5.3.

3 очередь

6.

Планируемый процент удовлетворения требований кредиторов, в т.ч.:

6.1.

1 очередь

6.2.

2 очередь

6.3.

3 очередь

Приложение 19

к Порядку подготовки

и предоставления информации

о ходе проведения ликвидационных

процедур в отношении

кредитных организаций

Сведения

о проведении ликвидационных процедур в отношении кредитных

организаций, функции конкурсного управляющего (ликвидатора)

которыми осуществляет Агентство

N п/п

Наименование показателя

Значение показателя

1

УПРАВЛЕНИЕ ЛИКВИДАЦИОННЫМИ ПРОЦЕДУРАМИ

1.1

Количество кредитных организаций, в отношении которых ликвидационные процедуры завершены (всего), в том числе:

1.1.1

конкурсное производство

1.1.2

принудительная ликвидация

1.2

Количество кредитных организаций, в отношении которых осуществляются ликвидационные процедуры (всего), в том числе:

1.2.1

конкурсное производство

1.2.2

принудительная ликвидация

2

РАБОТА С КРЕДИТОРАМИ

По кредитным организациям, в отношении которых ликвидационные процедуры завершены

2.1

Средний процент удовлетворения требований кредиторов ликвидируемых кредитных организаций (всего), в том числе:

2.1.1

в ходе конкурсного производства

2.2

Средний процент удовлетворения требований кредиторов кредитных организаций, в отношении которых завершено конкурсное производство (всего), в том числе:

2.2.1

1 очередь

2.2.2

2 очередь

2.2.3

3 очередь

По кредитным организациям, в отношении которых осуществляется процедура конкурсного производства (ликвидации)

2.3

Количество установленных кредиторов (всего), в том числе (чел.):

2.3.1

1 очередь

2.3.2

2 очередь

2.3.3

3 очередь

2.4

Размер установленных требований кредиторов (всего), в том числе (млн руб.)

2.4.1

1 очередь

2.4.2

2 очередь

2.4.3

3 очередь

3

РАБОТА С АКТИВАМИ

По кредитным организациям, в отношении которых осуществляется процедура конкурсного производства (ликвидации) (млн руб.)

3.1

Балансовая стоимость активов на отчетную дату (всего), в том числе:

3.1.1

денежные средства в кассе кредитной организации и на корреспондентских счетах в Банке России

3.1.2

денежные средства на корреспондентских (металлических, брокерских) счетах в коммерческих банках

3.1.3

кредитный портфель (всего), в том числе:

3.1.3.1

межбанковские кредиты

3.1.3.2

юридические лица

3.1.3.3

физические лица

3.1.4

ценные бумаги (акции, облигации, векселя, прочие ценные бумаги), доли участия в уставном капитале юридических лиц и производные финансовые инструменты

3.1.5

основные средства (всего), в том числе:

3.1.5.1

недвижимое имущество

3.1.5.2

движимое имущество

3.1.6

прочие активы (в т.ч. расчеты по налогам и сборам и прочая дебиторская задолженность)

3.2

Денежные средства, поступившие в конкурсную (имущественную) массу в текущем году (всего), в том числе:

3.2.1

во внесудебном порядке

3.2.2

от взыскания в судебном порядке

3.2.3

от реализации имущества

3.3

Денежные средства, поступившие в текущем году от третьих лиц для удовлетворения требований кредиторов

4

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, НАПРАВЛЕННАЯ НА ПРИВЛЕЧЕНИЕ КОНТРОЛИРУЮЩИХ КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ЛИЦ К ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОЙ И УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ

4.1

Количество заявлений о привлечении к гражданско-правовой ответственности лиц, виновных в доведении кредитной организации до банкротства, или причинении ей убытков (всего), из них:

4.1.1

рассмотрено

4.1.2

удовлетворено

4.2

Количество поданных заявлений о возбуждении уголовных дел

4.3

Количество возбужденных уголовных дел (в том числе по заявлениям Банка России и иных лиц)

Еще документы:

"Порядок составления аудиторского заключения о бухгалтерской отчетности" (одобрен Комиссией по аудиторской деятельности при Президенте РФ 09.02.1996 Протокол N 1)