Информационное сообщение Банка России от 02.04.2015
Ссылка откроется в вашей учетной записи. Если у вас еще нет доступа в систему, вы сможете бесплатно оформить его на 2 дня.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
от 2 апреля 2015 года
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В связи с поступающими запросами Банк России доводит до сведения организаций, имеющих лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, следующее.
Наличие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязывает профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - лицензиат) соблюдать установленные законодательством Российской Федерации лицензионные требования и условия осуществления такой деятельности, в том числе находиться по адресу государственной регистрации, обеспечить получение почтовой корреспонденции и т.п. Нарушение лицензионных требований и условий является основанием для аннулирования выданных лицензиату лицензий, в связи с чем единоличный исполнительный орган и контролер лицензиата могут быть лишены возможности в течение трех лет занимать руководящие (контролирующие) должности в профессиональном участнике рынка ценных бумаг, а их квалификационные аттестаты могут быть аннулированы.
Лицензиат, не осуществляющий профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в рамках имеющейся лицензии и/или не предполагающий ее осуществление в дальнейшем, вправе направить в Банк России заявление об аннулировании соответствующей лицензии по собственной инициативе. В случае отказа от лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по инициативе лицензиата указанные выше последствия для его должностных лиц не наступают.
Рассмотрение заявлений об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по собственной инициативе и подготовку решений Банка России об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата осуществляет Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.
За консультациями по вопросам аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по инициативе лицензиата, в том числе перечня предоставляемых в Банк России документов для аннулирования лицензии и требований к ним, можно обращаться в Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка.
Территориальным учреждениям Банка России довести содержание настоящего письма до сведения поднадзорных организаций.
- 24 февраля 2021 Отчет о финансовых результатах за 2020 год
- 24 февраля 2021 Образец формы ОС-2
- 1 февраля 2021 Как составить отчет комитенту о продажах
- 1 февраля 2021 Статистическая отчетность в 2021 году
- 6 октября 2020 Правила оформления и ведения путевых листов
- 19 мая 2020 Составляем акт выполненных работ по договору оказания услуг
- 6 июня 2019 Срок исковой давности по уклонению от налогов хотят отменить
- 13 января 2019 ИП на ОСНО: налоги, учет, отчетность
- 4 января 2019 Новое в учетной политике в 2019 году
- 22 февраля 2018 Функции и задачи бухгалтерского учета