Информационное письмо Банка России от 15.10.2020 N ИН-06-59/149
Ссылка откроется в вашей учетной записи. Если у вас еще нет доступа в систему, вы сможете бесплатно оформить его на 2 дня.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 15 октября 2020 г. N ИН-06-59/149
О ПОРЯДКЕ
РАССМОТРЕНИЯ ОБРАЩЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ИНВЕСТИРОВАНИЕМ
В ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
В Банк России поступают обращения по вопросам, касающимся приобретения, владения или погашения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - фонд). В ходе рассмотрения данных обращений выявляются случаи, когда владельцы инвестиционных паев, приобретая инвестиционные паи фондов через агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев фондов (далее - агент), в последующем направляют обращения, связанные с приобретением и распоряжением данными ценными бумагами, в адрес агентов, а не управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление фондами (далее - управляющая компания).
В ряде случаев указанные обращения квалифицируются агентами как жалобы на действия работников агентов, поскольку они в том числе содержат вопросы взаимодействия при приобретении (погашении) инвестиционных паев фондов и просьбы возместить причиненные такими действиями убытки, и зачастую не передаются в управляющие компании, а ответы владельцам инвестиционных паев даются агентами.
В свою очередь законодательством Российской Федерации установлен порядок рассмотрения управляющей компанией поступающих обращений, заявлений и жалоб <1>, при этом возможность передачи управляющей компанией полномочий по рассмотрению обращений, заявлений и жалоб третьим лицам, в частности агентам, не предусмотрена.
--------------------------------
<1> Положение о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утверждено Постановлением ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов" (пункты 5.6, 5.7, 5.14 - 5.18).
Ненаправление в управляющие компании обращений, связанных с инвестированием в инвестиционные паи фондов, влечет неполучение управляющей компанией информации от владельцев инвестиционных паев, необходимой в том числе в целях учета в своей деятельности рекомендаций информационного письма Банка России "О рекомендациях по предотвращению недобросовестных практик при предложении и реализации финансовых инструментов и услуг".
С учетом изложенного, Банк России рекомендует обеспечить организацию работы с обращениями, касающимися инвестирования в инвестиционные паи фондов, поступающими в адрес агентов, в том числе направление таких обращений в управляющие компании, с документальной регламентацией такого процесса.
Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Первый заместитель
Председателя Банка России
С.А.ШВЕЦОВ
- 17 февраля 2021 Формы бухгалтерской отчетности
- 8 февраля 2021 Заполняем товарную накладную ТОРГ-12 по образцу
- 4 февраля 2021 Как рассчитать резерв отпусков на 2021 год
- 1 февраля 2021 Как составить отчет комитенту о продажах
- 15 января 2021 Лицевой счет сотрудника по заработной плате
- 19 мая 2020 Составляем акт выполненных работ по договору оказания услуг
- 4 января 2019 Новое в учетной политике в 2019 году
- 27 июня 2018 Кто обязательно должен входить в инвентаризационную комиссию?
- 10 мая 2018 Аналитические счета
- 31 октября 2017 Совершенствование механизмов выявления признаков преднамеренного банкротства