Информационное письмо Банка России от 26.05.2016 N ИН-06-52/38 О некоторых вопросах, связанных с порядком определения представителя владельцев облигаций

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 26 мая 2016 г. N ИН-06-52/38
О НЕКОТОРЫХ ВОПРОСАХ,
СВЯЗАННЫХ С ПОРЯДКОМ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ
Банк России в связи с поступлением обращений участников финансового рынка по вопросам, связанным с порядком определения представителя владельцев облигаций, сообщает следующее.
1. С 1 июля 2016 года вступает в силу пункт 2 статьи 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) в редакции Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", согласно которому эмитент облигаций обязан определить представителя владельцев облигаций в следующих случаях:
1) в случае размещения облигаций с обеспечением, за исключением облигаций, обеспеченных государственной или муниципальной гарантией, путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500;
2) в случае допуска облигаций с обеспечением к организованным торгам, за исключением облигаций, обеспеченных государственной или муниципальной гарантией, а также облигаций, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
В соответствии с пунктом 3 статьи 4 Федерального закона от 23.07.2013 N 210-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" указанные положения Закона о рынке ценных бумаг применяются к правоотношениям, возникшим после 1 июля 2016 года.
С учетом изложенного обязанность эмитента определить представителя владельцев облигаций не применяется в отношении облигаций выпуска, размещение которых началось (первый договор о размещении которых заключен) до 1 июля 2016 года и/или решение о допуске которых к организованным торгам принято организатором торгов до 1 июля 2016 года.
Вместе с тем в случае размещения после 1 июля 2016 года облигаций, отвечающих признакам, указанным в пункте 2 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг, которые размещаются дополнительно к ранее размещенным облигациям с тем же объемом прав, в отношении которых отсутствует представитель владельцев облигаций, у эмитента возникает обязанность определить представителя владельцев облигаций, который представляет интересы владельцев облигаций как дополнительного, так и основного выпусков.
2. Согласно пункту 5 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг полное фирменное наименование, место нахождения и данные, позволяющие идентифицировать представителя владельцев облигаций (далее - сведения о представителе владельцев облигаций), указываются в решении о выпуске облигаций. Пунктом 6 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг предусмотрено, что сведения о представителе владельцев облигаций могут быть внесены в решение о выпуске облигаций после государственной регистрации выпуска облигаций или присвоения выпуску облигаций идентификационного номера до начала размещения облигаций.
Следовательно, исходя из того, что статья 29.1 Закона о рынке ценных бумаг устанавливает обязанность эмитента определить представителя владельцев облигаций в предусмотренных Законом о рынке ценных бумаг случаях и при этом устанавливает необходимость указания сведений о таком представителе в решении о выпуске (до государственной регистрации выпуска (присвоения выпуску идентификационного номера) или после государственной регистрации выпуска (присвоения выпуску идентификационного номера) до начала размещения), размещение таких облигаций при отсутствии сведений о представителе владельцев облигаций в решении о выпуске является нарушением требований Закона о рынке ценных бумаг.
3. Банк России обращает внимание на то, что помимо сведений о представителе владельцев облигаций (пункт 5 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг) в решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций могут быть дополнительно указаны:
порядок информирования владельцев облигаций их представителем о выявлении (наступлении) определенных обстоятельств (подпункт 5 пункта 11 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг);
иные обязанности, которые обязан исполнять представитель владельцев облигаций помимо обязанностей, предусмотренных подпунктами 1 - 8.1 пункта 11 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг (подпункт 9 пункта 11 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг);
сведения о том, что расходы представителя владельцев облигаций, связанные с обращением в арбитражный суд, осуществляются за счет эмитента облигаций (абзац пятый пункта 13 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг).
Вместо указанной информации в решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций может быть указано, что представитель владельцев облигаций осуществляет возложенные на него функции в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
4. В соответствии с пунктом 6 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг внесение в решение о выпуске облигаций сведений о представителе владельцев облигаций осуществляется посредством направления в Банк России или бирже, присвоившей выпуску (дополнительному выпуску) облигаций идентификационный номер, уведомления.
Указанный порядок внесения изменений является специальным по отношению к общему порядку внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, установленному статьей 24.1 Закона о рынке ценных бумаг, и применяется независимо от того, вносятся ли такие изменения до или после начала размещения облигаций, в том числе в случае замены представителя владельцев облигаций.
5. Законодательство Российской Федерации в настоящее время не содержит специальных правил об уполномоченном органе управления эмитента, к компетенции которого относится вопрос об определении представителя владельцев облигаций.
Учитывая изложенное, а также принцип остаточной компетенции, Банк России полагает, что органом управления, определяющим представителя владельцев облигаций эмитента, может являться его единоличный исполнительный орган, если уставом эмитента этот вопрос не отнесен к компетенции иного органа управления.
6. Согласно пункту 4 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг общее собрание владельцев облигаций вправе в любое время избрать представителя владельцев облигаций, в том числе взамен ранее определенного эмитентом облигаций или взамен ранее избранного общим собранием владельцев облигаций. В этом случае эмитент обязан внести в решение о выпуске облигаций изменения в части сведений о представителе владельцев облигаций посредством направления соответствующего уведомления. При этом в случае пропуска эмитентом срока представления уведомления о представителе владельцев облигаций указанное уведомление может быть представлено представителем владельцев облигаций с приложением решения общего собрания владельцев облигаций о его избрании (пункт 7 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг).
В этой связи полагаем, что в случае, если представитель владельцев облигаций избран общим собранием владельцев облигаций и уведомление о представителе владельцев облигаций представляется в Банк России (бирже, присвоившей выпуску (дополнительному выпуску) облигаций идентификационный номер) самим представителем владельцев облигаций, к указанному уведомлению может не прилагаться предусмотренная пунктом 4.9 Положения Банка России от 29.10.2014 N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию" копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента облигаций (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым принято решение об определении представителя владельцев облигаций эмитентом облигаций.
В описанном случае уведомление о представителе владельцев облигаций не подписывается руководителем эмитента, а на титульном листе такого уведомления не указывается информация о решении уполномоченного органа управления эмитента об определении представителя владельцев облигаций.
Первый заместитель
Председателя Банка России
С.А.ШВЕЦОВ

Еще документы:

"О рекомендациях по организации системы оплаты труда и раскрытию информации о системе оплаты труда в негосударственных пенсионных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, управляющих компаниях и страховых организациях в целях предотвращения принятия указанными организациями избыточных рисков"
"О требованиях пожарной безопасности, реализуемых при проектировании зданий, для которых отсутствуют нормативные требования пожарной безопасности"
(с изм. от 30.12.2016) "По вопросам реализации мер, предусмотренных резолюцией Совета Безопасности ООН 2270 (2016) в отношении КНДР"
"О вводе в эксплуатацию обновленной системы отправки электронных документов"