Информационное письмо Банка России от 13.10.2014 N 06-57/8035 О соблюдении требований законодательства Российской Федерации по составлению и представлению отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 13 октября 2014 г. N 06-57/8035
О СОБЛЮДЕНИИ
ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПО СОСТАВЛЕНИЮ И ПРЕДСТАВЛЕНИЮ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Банк России доводит до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) следующую информацию.
В связи с выявленными в ходе предварительной проверки фактами нарушения порядка заполнения профессиональными участниками форм отчетности N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг" и N 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России" (далее - Отчетность), представляемой в Банк России в соответствии с Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным постановлением от 11 декабря 2001 года N 33 Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и N 109н Министерства финансов Российской Федерации, Банк России обращает внимание профессиональных участников на необходимость соблюдения требований законодательства Российской Федерации при составлении и представлении Отчетности в Банк России.
При этом, Банк России рекомендует профессиональным участникам осуществлять проверку заполненных форм Отчетности в части соблюдения единиц измерения указываемых показателей и выверять логически связанные данные, отражаемые в различных таблицах форм Отчетности.
Информация о типовых нарушениях, выявленных в ходе предварительной проверки Отчетности профессиональных участников по состоянию на 30 сентября 2014 года, размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу http://www.cbr.ru в разделе "Финансовые рынки/Участники финансовых рынков/Рынок ценных бумаг".
Банк России обращает внимание, что за представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
Кроме того, со 2 августа 2014 года установлена уголовная ответственность за фальсификацию финансовых документов учета и отчетности финансовой организацией (статья 172.1 Уголовного кодекса Российской Федерации).
С.А.ШВЕЦОВ

Еще документы:

"О критериях предоставления документов для установления тарифов на услуги по проведению оценки уязвимости объектов транспортной инфраструктуры и транспортных средств"
"Об особенностях применения показателя цены реализации газа за пределы территорий государств - участников Содружества Независимых Государств (Цдз) в соответствии со статьей 342.4 Налогового кодекса Российской Федерации"
"О соблюдении профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
"О передаче средств пенсионных накоплений при исполнении заявлений застрахованных лиц о переходе из одного негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд"